每經(jīng)記者 蔡鼎    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》等媒體報(bào)道，美東時(shí)間本周二（10月22日），美國(guó)聯(lián)邦檢察官指控三名投資銀行家從事內(nèi)幕交易，稱他們參與了一項(xiàng)“范圍廣泛的國(guó)際陰謀”，從中牟取了數(shù)千萬(wàn)美元的非法所得。

紐約曼哈頓聯(lián)邦檢察官辦公室周二宣布了上述指控，被指控的包括一名高盛銀行家以及投行美馳（Moelis & Co, NYSE:MC）和森特爾維尤合伙公司（Centerview Partners）的前銀行家，涉嫌竊取客戶信息，然后提供給交易員牟利。

涉及公司包括默克、安進(jìn)和Onyx

曼哈頓聯(lián)邦檢察官辦公室高級(jí)檢察官奧黛麗·斯特勞斯（Audrey Strauss）表示：“今天宣布的內(nèi)幕交易指控暴露了一個(gè)持續(xù)多年的國(guó)際陰謀，參與者通過(guò)非法交易竊取的內(nèi)幕信息賺取了數(shù)千萬(wàn)美元的非法所得。”美國(guó)檢方早在2018年3月起就秘密調(diào)查了此案，但直到本周一才正式披露。

《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道中稱，這些起訴書指控三名銀行家、兩名證券交易員和此前在美國(guó)上市的一家生物技術(shù)公司一名董事的兒子，其中的一些起訴書自上周五以來(lái)已經(jīng)被解封。在本周一公布的起訴書中，35歲的美馳公司銀行家本杰明·泰勒（Benjamin Taylor）與32歲的前森特爾維尤銀行家達(dá)麗娜·溫莎（Darina Windsor）均被起訴。檢察官表示，這兩人目前仍逍遙法外。

根據(jù)聲明，泰勒目前住在法國(guó)，而溫莎住在泰國(guó)。這兩人被指控將相關(guān)內(nèi)幕信息出售給未具名的中間商，然后由中間商交易轉(zhuǎn)給交易員。檢方稱，作為回報(bào)，泰勒和溫莎（兩人關(guān)系非常曖昧）收到了超過(guò)100萬(wàn)美元的現(xiàn)金、免費(fèi)旅行和奢侈手表。

根據(jù)起訴書，這起內(nèi)幕交易發(fā)生于2012年12月和2018年2月之間，目標(biāo)是涉及美國(guó)制藥公司默克（Merck，NYSE: MRK）以及生物制藥集團(tuán)安進(jìn)（Amgen，NASDAQ: AMGN）和Onyx的交易。

資料顯示，泰勒在美馳公司一直工作到2014年。檢方表示，他在2018年之前一直在收受相關(guān)的付款；溫莎在2016年從森特爾維尤離職。此外，上周五，高盛銀行家、33歲的布萊恩·科恩（Bryan Cohen）因被控在2015年~2017年期間參與團(tuán)伙內(nèi)幕交易而被捕，但目前已經(jīng)獲得保釋。科恩的律師艾拉·索爾金表示：“我們正在研究起訴書。”

盡管檢方的這些指控都沒有點(diǎn)名銀行家所在這些公司，但每位銀行家都表示他們配合了相關(guān)調(diào)查，并且對(duì)指控的行為作出了批評(píng)。除了上述提到的銀行家外，兩名證券交易員——52歲的（約瑟夫·厄爾-柯里）（Joseph El-Khouri）和54歲的喬治斯·尼卡斯（Georgios Nikas）也被起訴。檢方表示，厄爾-柯里已經(jīng)在本周一于倫敦被捕，而在紐約擁有一家希臘連鎖餐廳的尼卡斯目前仍逍遙法外。

使用加密的即時(shí)通訊和未注冊(cè)“一次性”手機(jī)安排會(huì)面

根據(jù)檢方周二公布的聲明，阿里亞德制藥公司（Ariad Pharmaceuticals）一名董事會(huì)成員的38歲兒子特勒瑪科·拉維達(dá)斯（Telemaque Lavidas）也于上周五被捕，并被控參與了上述內(nèi)幕交易計(jì)劃。拉維達(dá)斯的律師拒絕置評(píng)，其他被告的律師要么沒有立即回復(fù)置評(píng)，要么無(wú)法立即確認(rèn)身份。

針對(duì)這三名投資銀行家的指控，指向的是一位匿名的瑞士證券交易員，他從這三名銀行家處獲得了內(nèi)幕信息。起訴書中稱，在泰勒和溫莎的案件中，這家總部位于瑞士的證券交易商偶爾會(huì)向未具名的記者泄露交易信息，目的是制造可能影響一家公司股價(jià)的報(bào)道。

此外，起訴書還詳述了2013年年初的一個(gè)例子，稱交易員向一名記者提供了有關(guān)Life Technologies的信息，這名記者隨后的報(bào)道導(dǎo)致這家公司的股價(jià)飆升。起訴書中稱，這名交易員因此獲得了超過(guò)100萬(wàn)美元的利潤(rùn)。

在檢察官描述的另一個(gè)例子中，溫莎據(jù)稱向泰勒發(fā)送了與其雇主“投資銀行B”的客戶Onyx有關(guān)的機(jī)密信息，這些信息附在一封電子郵件中。檢方稱，當(dāng)泰勒將自己或溫莎的信息傳遞給這兩名中間人時(shí)，故意采取措施隱藏了兩人的關(guān)系。檢察官稱，這三人使用加密的即時(shí)通訊應(yīng)用和未注冊(cè)的“一次性”手機(jī)進(jìn)行溝通和安排面對(duì)面的會(huì)晤。泰勒至少在2018年夏天之前，一直利用機(jī)密信息收受款項(xiàng)。

具體來(lái)看，在2012年12月~2013年1月期間，泰勒至少購(gòu)買了金屬公司Metals 12000股普通股、1822份價(jià)差押注合約和3500份差價(jià)合同；2013年1月，泰勒和溫莎至少購(gòu)買了Onyx約57200股普通股、244份看漲期權(quán)、1300份價(jià)差押注合約和20500份差價(jià)合同；2014年11月，泰勒和溫莎至少購(gòu)買了Pharmacyclics 500份看漲期權(quán)，以及165000份差價(jià)合同；2015年4月~5月，泰勒和溫莎至少購(gòu)買了Omnicare 25000股普通股、30份看漲期權(quán)以及411548份差價(jià)合同；2015年8月~9月，泰勒和溫莎至少購(gòu)買了Solera 65888股普通股、100份看漲期權(quán)，以及457815份差價(jià)合同。