每經記者 劉海軍    每經編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

今日，中國證券業協會官網公告顯示，對在科創板“海爾生物”新股發行項目網下申購過程中，存在違反相關規定的股票配售對象——望正基石投資一號基金——列入限制名單。

《每日經濟新聞》記者了解到，望正基石投資一號基金此次違規主要是因為放棄認購海爾生物13224股。

望正基石投資一號被列入打新限制名單

11月7日，中國證券業協會發布了《首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2019年第5號）》。

中國證券業協會在公告中稱，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，協會決定對在科創板“海爾生物”新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單 。列入限制名單時限自本公告發布之次日（工作日）起計算。

具體來看，本次被列入限制名單的是望正基石投資一號基金，限制時間的開始日期是2019年11月8日，截止日期是2020年5月7日，為時半年。查閱資料可知，望正基石投資一號基金為明星私募望正資產旗下的產品，成立于2015年4月。

資料顯示，《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條規定：網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報價；（二）同一配售對象使用多個賬戶報價；（三）投資者之間協商報價；（四）與發行人或承銷商串通報價；（五）委托他人報價；（六）利用內幕信息、未公開信息報價；（七）無真實申購意圖進行人情報價；（八）故意壓低或抬高價格；（九）沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；（十）無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價；（十一）未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模；（十二）接受發行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；（十三）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

同時，《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十六條規定：網下投資者參與科創板首發股票網下報價后，不得存在下列行為：（一）提供有效報價但未參與申購或未足額申購；（二）獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金；（三）網上網下同時申購；（四）獲配后未恪守限售期等相關承諾；（五）其他影響發行秩序的情形。

被罰原因曝光：棄購新股

《每日經濟新聞》記者查閱相關資料后發現，望正基石投資一號基金的違規主要體現在對海爾生物的棄購上。

海爾生物在首次公開發行股票并在科創板上市發行結果公告中顯示，未按時繳納認購資金的網下投資者具體名單中，望正基石投資一號基金赫然在列。其初步獲配股數為13224股，應繳納獲配金額及傭金20.6萬元，而實際配售金額為0，放棄認購數量為13224股。

“私募這方面違規的最大可能性是超配或者棄購。如果是棄購的話，則可能的原因會是：目前科創板交易已經大幅降溫，日均成交額相比高峰期八月份大幅下降了60%以上，打新的超額收益已經大幅下降，并且出現破發股，線下打新的風險收益比已經不能和第一批科創板上市公司相比，所以目前短期內科創板不再具有非常大的吸引力。如果是超配的話，一般是私募管理人帶有僥幸的心理。”私募排排網研究員劉有華在接受記者采訪時表示。

記者了解到，在科創板打新違規方面，管理層的監管一直很嚴，截至目前，已有多家機構被列入配售對象限制名單。

今年7月，中國證券業協會發布的《首次公開發行股票配售對象限制名單（2019年第1號）》顯示，中國銀河證券股份有限公司自營賬戶因在科創板“天準科技”新股發行項目網下申購過程中違規，被限制打新半年。

9月6日，因在科創板“安博通”新股發行項目網下申購過程中違規，同一家私募旗下的兩個產品賽智穩健私募基金和賽智穩健三期私募基金也被中國證券業協會限制打新半年。

而在前不久，也就是10月15日，中國證券業協會公告，對在科創板“晶豐明源”新股發行項目網下申購過程中，存在違反規定的股票配售對象寧波寧聚資產管理中心（有限合伙）-寧聚量化多策略證券投資基金列入限制名單。

“第一批以及隨后幾批的公開處罰之后，事實上目前機構打新違規被罰的案例已經大幅減少，但是如果想從源頭上徹底杜絕此類事件發生，還需要加大處罰力度。比如過去只是限制打新資格，如果能夠在金額上進行處罰的話，震懾力會更大。私募機構要想避免此類事件的發生，還是要高度重視合規的重要性，這既是對產品投資者負責，也是對整個私募行業的尊重。”劉有華表示。