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鑒于上海華信證券有限責任公司（以下簡稱華信證券）違法為股東上海華信國際集團有限公司及其關聯(lián)方提供融資、違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務、凈資本等風險控制指標已不符合持續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務的規(guī)定，且逾期未能改正，嚴重損害客戶合法權益，危及公司穩(wěn)健運行，根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險處置條例》的相關規(guī)定，證監(jiān)會決定于2019年11月15日撤銷華信證券的全部業(yè)務許可，并委托國浩律師（北京）事務所成立行政清理組，對華信證券進行行政清理。行政清理期間，證監(jiān)會委托國泰君安證券股份有限公司對華信證券的證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管。同時，證監(jiān)會派駐風險處置現(xiàn)場工作組，對華信證券、行政清理組及托管組進行監(jiān)督和指導。行政清理期限原則上不超過12個月。

針對華信證券違法違規(guī)行為，2018年5月至8月期間，證監(jiān)會已對其采取了限制股東權利、暫停資產(chǎn)管理業(yè)務、責令改正等監(jiān)管措施。2018年8月，證監(jiān)會對華信證券立案稽查。截至目前，華信證券仍未糾正有關違法違規(guī)行為。2019年11月15日，證監(jiān)會依法作出撤銷華信證券全部業(yè)務許可的行政處罰及相應監(jiān)管措施。

華信證券違法違規(guī)風險爆發(fā)以來，證監(jiān)會派出風險監(jiān)控工作組進駐華信證券，進行專項檢查，并對公司經(jīng)營、管理進行監(jiān)控。目前，華信證券業(yè)務全面收縮，風險已有效隔離，客戶資產(chǎn)安全，同業(yè)業(yè)務了結，員工基本穩(wěn)定。行政清理期間，托管組將繼續(xù)保障證券經(jīng)紀等業(yè)務的正常運行，保持存續(xù)業(yè)務的連續(xù)性和穩(wěn)定性；行政清理組將依法組織轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)，并妥善安置客戶和員工。

當前證券行業(yè)整體運行規(guī)范，資本充足，具有較強的抗風險能力。華信證券被風險處置屬于個案，下一步證監(jiān)會將穩(wěn)妥推進處置工作，依法保護客戶和相關方的合法權益，切實維護資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。