每經記者 王晗    每經編輯 肖芮冬    

焦灼的等待了6個月，富華玖創基金收到了來自監管的設立申請文件反饋意見書，反饋意見書對如何防范擬任董事長參控股投資管理類機構進行利益輸送、以及擬任督察長、獨立董事是否符合相關規定等四大問題提出問詢，并要求其30個工作日內予以回復。

《每日經濟新聞》記者注意到，富華玖創是一家個人系的公募基金公司，其中自然人股東程丹倩、王鋒的另一個身份是華商基金前高管，另一位股東高昕目前在6家企業擔任股東。

自去年開始，監管放緩了個人系公募基金的審批工作。截至目前，全市場個人系公募基金共計17家，截至去年底部分先行者規模超400億，也有部分個人系發展滯緩，獲批以來未有動作。

監管四問富華玖創

去年7月，由華商基金兩位前任高管程丹倩、王鋒發起設立的個人系基金公司富華玖創向監管遞交了申請材料，并于同年10月被受理。除此之外，擬任股東名單中還有一位“神秘人”高昕以及通常被用來進行股權激勵的三個有限合伙平臺北京金華盛開、北京五象企業、北京瓊銳。

針對富華玖創的設立申請材料，近期證監會下發四點反饋意見，主要集中在擬任董事、高管的任職身份是否合規。

證監會稱，根據申請材料，富華玖創自然人股東兼擬任董事長參控股多家投資管理類機構，請其就這些機構的經營情況作出說明，并就如何防范與富華玖創基金之間的利益沖突、利益輸送安排做進一步說明。

據啟信寶數據，股東之一的高昕還擔任中經貿資產管理有限公司（以下簡稱中經貿資管）、中經天元（北京）醫療投資管理有限公司等4家企業的法人代表，在6家正在經營的企業中擔任股東，并在8家企業中擔任高管職位。中國證券投資基金業協會數據顯示，中經貿資管是一家私募證券投資基金，成立于2009年7月，目前已發行產品13只。某私募基金投資經理指出，“按照正常邏輯推理來說，私募尤其是證券類私募參與公募基金設立，的確是容易存在利益輸送的可能性，二者業務重疊性較高，如何建立防火墻、如何做好風險的隔離還需要完善機制。”此前市場上不乏有鵬揚楊愛斌、凱石陳繼武自斬私募業務成立公募基金公司的先例。

證監會問詢的第二點是，富華玖創基金擬任督察長是否符合《基金類行政許可審核工作指引1號》有關條件？根據相關要求，擬任督察長需具備5年以上的資產管理合規風控管理經驗，且應符合下列條件之一：1、擔任公募基金督察長或公募基金公募業務合規負責人滿兩年；2、在公募基金管理機構、證券公司、證券資管子公司從事公募基金管理業務或者證券資產管理業務相關的監察稽核、風險管理工作，擔任部門負責人滿兩年；3、擔任取得資產管理業務牌照的證券公司的合規總監職務滿兩年；4、擔任私募證券基金管理機構合規部門負責人滿4年，其從業的私募證券基金管理機構須滿足最近3年無重大違法違規記錄、管理良好、最近3年證券資產管理規模合計不低于150億元；5、擔任監管部門證券資產管理業務監管崗位主任科員及以上職務滿兩年；6、擔任自律組織證券資產管理業務自律管理部門副職及以上職務滿兩年。

第三，證監會要求富華玖創就擬任獨立董事曾某是否符合《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》規定的基金管理公司獨立董事條件做進一步論證。

據悉，獨立董事應當具備下列條件：（一）具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷；（二）有履行職責所需要的時間；（三）最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職；（四）與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系；（五）直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

第四、擬設基金管理公司名稱預核準通知書已過期，請予更新。

17家個人系境況

自首家個人系公募泓德基金獲批以來，截至目前，市場已擴容至17家。這其中不乏一些比較有名的明星公司和一些有先發優勢的基金公司率先將規模做起來，不過也有一些后入者發展遲緩，個人系發展分化較為明顯。

17家個人系公募基金發展情況一覽：

《每日經濟新聞》記者梳理發現，截至去年四季度末，僅有泓德、匯安、鵬揚、睿遠四家“個人系”將規模積累至百億元以上，如鵬揚基金成立初期利用做債優勢迅速做起規模，此后加大權益類資產布局，目前產品線已延伸至被動指數、靈活配置、偏股混合等多種類型。

陳光明旗下的睿遠基金也是新基金里的明星公司，其首發基金睿遠價值成長創下700億認購量，接近募集上限的12倍，去年四季度末該基金規模超百億。另外，泓德、匯安基金則是憑借成立時間較早，發行了更多數量的產品。

也有部分基金在拿到牌照后遲遲沒有展業動靜，如2018年8月拿到監管審批許可的明亞基金、去年6月拿到監管審批許可的達誠基金。

事實上，公募基金審批力度變得越發嚴格，個人系公司審批進程也在放緩。目前證監會最新下發的基金經營機構行政許可申請顯示，截至2月7日，本源基金、安邦基金、太平洋基金、蘇寧基金、不二基金5家被中止審查，剩余32家還在排隊候審。

封面圖片來源：攝圖網