快蘭斯財經微博 2020-02-21 21:38:35
上海證監局日前發布關于對上海東方財富證券研究所有限公司采取責令改正監督管理措施的決定。該決定指出，東方財富研究所在開展證券投資顧問業務過程中，存在違規行為：一是未對部分投資者進行適當性評估并提出適當性匹配意見；二是提供證券投資顧問服務前未與個別客戶簽訂證券投資顧問服務協議；三是對客戶進行不實、誤導性營銷宣傳；四是內部控制不健全。
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