證監會有關部門負責人答記者問

問：疫情防控期間，證券公司主要采用非現場視頻見證開戶的方式為投資者提供證券賬戶開立服務。近期有部分證券公司反映，在嚴控疫情的背景下，采用雙向視頻見證開戶的證券公司，在辦理見證開戶時，投資者和見證人員全程不能佩戴口罩，存在一定風險，對此證監會有什么安排？

答：為避免非法人員冒用證券公司名義開展業務活動，現行監管和自律規則要求，證券公司見證人員應當向投資者表明身份，以證券公司名義提供非現場開戶等服務。實踐中，證券公司通過“見證人員出示工作證、顯示坐席工號、坐席背板顯示證券公司標識、通過證券公司專用APP登陸”等措施，已能落實上述要求。鑒此，疫情防控期間，考慮到見證人員主要在營業場所集中辦公，為防范交叉傳染風險，見證人員可以全程佩戴口罩開展見證工作。為落實賬戶實名制的法定要求，投資者需在不佩戴口罩的情形下進行視頻交互，以便證券公司有效識別其身份。請證券公司加大宣傳力度，提示投資者通過使用證券公司專用服務軟件系統（APP）的方式實現居家辦理開戶，切實提升服務水平。