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為推動形成合規、誠信、專業、穩健的行業文化，強化證券經營機構及其工作人員廉潔從業自律管理，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（以下簡稱《廉潔從業規定》）等法律法規及部門規章，協會制定并發布《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》（以下簡稱《實施細則》），自發布之日起實施。

自證監會《廉潔從業規定》實施以來，多數證券公司認真落實廉潔從業要求，從完善制度建設、加強培訓教育、加大監督檢查力度等多方面加強廉潔從業管理，但仍有部分證券公司存在重視程度不到位、內控制度不嚴密、組織機制走形式、定期檢查和考核問責走過場等問題，亟需進一步細化要求、強化管理。為此，協會在證監會《廉潔從業規定》要求的基礎上，廣泛征求行業意見，并根據行業細化操作性的需要，形成了更具針對性的《實施細則》?！秾嵤┘殑t》共五章，三十二條，主要內容包括：一是明確證券經營機構廉潔從業風險防控的主體責任、各層級管理人員的管理責任，督促證券經營機構完善內控機制、加強內部管理、強化追責力度，督促各層級管理人員有效履行廉潔從業管理責任；二是要求證券經營機構要加強廉潔文化建設，完善相關制度體系，加強廉潔從業培訓和宣導，突出事前防范，引導廉潔風氣；三是梳理證券經營機構各主要業務條線廉潔從業風險點，明確投資銀行、融資融券、資產管理、經紀業務、證券投資咨詢等主要業務條線禁止性規定；四是明確處罰機制，區分依法合理營銷活動與謀取或輸送不正當利益行為、機構責任與個人責任，并明確處罰措施以及從輕、加重處罰的情形，增強了《實施細則》的可操作性和威懾力。

《實施細則》的發布和實施，是貫徹落實《廉潔從業規定》的重要舉措，也是促進行業廉潔文化建設的重要內容。證券經營機構作為公司廉潔從業風險風控的第一責任人，應當把落實《廉潔從業規定》和《實施細則》各項要求，作為提升公司軟實力和競爭力的具體行動，不斷完善廉潔從業內控體系，持續提升從業人員廉潔意識，厚植廉潔從業的文化底蘊，加大對違規行為的自查自糾、追責問責力度，營造風清氣正的行業氛圍，共建資本市場良性生態。