每經記者 何劍嶺    每經編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網

A股“第一網紅”李大霄被采取監管談話措施？！

網傳李大霄被證監局采取監管談話措施

3月21日，網絡上流傳一份《深圳證監局關于對李大霄采取監管談話措施的決定》文件。

 

該決定書指出，李大霄作為英大證券分析師，通過新浪微博、微信公眾號發表言論提供證券市場投資分析意見，部分投資分析意見未能提供研究報告依據，未能充分遵循客觀、專業、審慎原則，以音頻形式發布的證券研究報告未載明具備證券投資咨詢業務資格的說明、署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼等事項。

深圳證監局指出，上述行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條等相關規定，決定對李大霄采取監管談話措施，請于2020年3月20日攜帶有效的身份證件到深圳證監局接受監管談話。

李大霄未正面回應媒體

據多家媒體報道，在媒體記者電話聯系李大霄后，對方要么直接不正面回應并掛斷電話，要么電話根本無法接通。

圖片來源：李大霄微博

截至目前，深圳證監局網站上尚未公布相關的決定。但是有媒體從知情人士處了解到，網傳文件截圖內容屬實，但并不知道是從何途徑流出。根據業內不成文規定，證監系統在處理針對個人的處罰信息時，綜合考慮到多種因素，并不一定都會在證監系統網站進行公開。

A股第一“網紅”經濟學家

李大霄是英大證券首席經濟學家，曾多次在上證3000點以下時給市場定義成“嬰兒底”、“鉆石底”等各種底，近期又新喊出“愛國底”、“戰役底”、“筑牢3000點地平線”等口號，是被股民熟知的財經界網紅大V之一。

李大霄長期堅持在自己的微博和微信公眾號上發表對股市的評論內容，目前其微博擁有多達576萬粉絲，是名副其實的大V。

圖片來源：李大霄微博首頁

在其微博的介紹頁中，仍然注明有“鉆石底亮晶晶，地球頂沉甸甸，嬰兒底抱緊緊。做好人，買好股，得好報。”同時，也注明他的畢業院校：華南理工大學 (1980年)。

圖片來源：李大霄微博

李大霄本人3月5日轉載一篇訪談顯示，他于1980年代畢業于華南理工大學、工科學歷背景，1990年代初成為A股早期投資者，擁有深圳1號股東代碼。1997年，李大霄進入東莞證券工作，半年后離開。2008年，44歲的李大霄進入英大證券，成為英大證券的研究所所長、首席經濟學家。

“股神”變“反向指標”

真正讓李大霄在A股市場上的成名是在2009年2月，當時滬指還在2000點上下徘徊，李大霄發文《A股市場融冰之旅已經啟程》，認為1664點后“A股市場穩定的基礎已經形成”，因此他也被不少人稱為“股神”。

不過，之后的李大霄似乎有刻意玩噱頭博眼球的嫌疑，其經典語錄就包括：

·當贊美之音不絕于耳，股市的頂端漸漸成立，而每到意見最大時，股市底部往往悄然而至！

·如果說2008是狂風暴雨，2012就是和風細雨，而2013僅僅是毛毛雨中的毛毛雨！

·投資是一場比賽，比馬拉松比賽時間更長，將來告訴你的孫子，爺爺若干年前給你買了一個 “李嘉誠”“巴非特”，留給你做創業的資本或生活的保障，而不是若干年前給你買了一堆股票，但它不見了。

·我怕被人追殺 但現在我敢告訴大家可以買股票。

·緊跟匯金走，吃喝啥都有！從2012年整年的市場來看，非常像一顆鉆石，2132點，就是這個陽線實體的下面，1949點就是這個“十字心”的最低點，也就是2132點是鉆石底，1949點是鉆石尖！

·A股早已潛伏雄兵千百萬，多空決戰一觸即發。

·我依稀聞到了小牛身上的淡淡的氣味，隱約看見了小牛的朦朧身影，聽到了小牛在山間漫步的聲音！也許牛還小，也許牛身上的擔子太重，也許還需要給一點時間讓它長大，但畢竟熊已老，僅僅是浪漫聯想！

·6年熊市已經結束，中國股市苦盡甘來。

·多頭部隊終會雄起 看到好股票口水直流。

·6124點時充滿泡沫，當時購進股票就像買棉花，而1664點及2132點處泡沫被壓縮了，此時購進優質股票就像買進了壓縮餅干！

·很多人，若干年后，摸著大牛股的小腿，只能含著淚水說：我曾經在鉆石底抱過你一會兒。

由于他發表這些觀點的時機大多與大盤走勢相悖，因此被眾多股民笑稱為“反向指標”“李大嘴”。一旦他出來發聲，股民們就會在各大論壇高呼：“李大霄出來發言了，明天開盤就跑！”

就連他這次被監管談話的消息，也有一堆股民在下面發牢騷：

圖片來源：李大霄微博

違反多項監管規定

根據上述監管談話措施決定中提到的李大霄違反的相關規定，經查閱如下：

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條為：證券基金經營機構各部門、各分支機構和各層級子公司（以下統稱下屬各單位）負責人負責落實本單位的合規管理目標，對本單位合規運營承擔責任。證券基金經營機構全體工作人員應當遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，并對其執業行為的合規性承擔責任。下屬各單位及工作人員發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動及時向合規負責人報告。

《發布證券研究報告暫行規定》第八條為：
證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明下列事項：
（一）“證券研究報告”字樣；
（二）證券公司、證券投資咨詢機構名稱；
（三）具備證券投資咨詢業務資格的說明；
（四）署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼；
（五）發布證券研究報告的時間；
（六）證券研究報告采用的信息和資料來源；
（七）使用證券研究報告的風險提示。

第十九條 鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券分析師，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。

第二十條 證券分析師通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合證券信息傳播的有關規定以及下列要求：
（一）由所在證券公司或者證券投資咨詢機構統一安排；
（二）說明所依據的證券研究報告的發布日期；
（三）禁止明示或者暗示保證投資收益。

而在今日李大霄的微信公眾號文章《第八百七十三期—A股市場曙光初步顯現》中，已經明確標注了證券投資咨詢業務執業證書編號。

圖片來源：李大霄微信公眾號

從該微信公眾號近期發布的文章來看，從3月18日開始至今，每天的文章均標注了證券投資咨詢業務執業證書編號，而之前的文章均未標注。這一變化或與被采取監管談話措施有關。