每經編輯 郭鑫 何小桃    

寧波證監局4月9日披露的一則行政處罰決定書顯示，李心合內幕交易“南京新百”、短線交易“中央商場”，被處罰金合計35萬元。

證監局披露的信息顯示，李心合擔任上市公司獨立董事，在和董事長通話后只有不到35分鐘，就突擊、大量買入曾擔任獨立董事的公司股票，不僅沒賺錢，反而巨虧67萬。

此外，李心合在擔任另一家上市公司獨董期間，還涉及一起短線交易違規。

值得一提的是，李心合除了上市公司獨董的身份外，他還是南京大學會計與財務研究院副院長。南京大學官方網站顯示，李心合現任南京大學會計學系教授、博士生導師、民建江蘇省委副主委，江蘇省政協常委。

與上市公司董事長電話

10分鐘后突擊買入

從寧波證監局公布的內幕交易案情來看，李心合獲取的內幕信息是南京新百的并購重組動作。

因南京新百的百貨業務持續經營困難，控股股東三胞集團有限公司考慮讓南京新百轉型從事健康產業。2017年8月，三胞集團副總裁儀某林向三胞集團董事長袁某非請示開展Peak項目，即啟動將三胞集團最新收購的Dendreon Pharmaceuticals LLC轉讓給南京新百事宜。袁某非表示同意，并安排儀某林具體負責收購事宜。

之后，多方開啟對這一項目的持續溝通，三胞集團投資副總裁王某在2017年9月8日就Dendreon轉讓給南京新百事項向南京新百董事長楊某珍進行匯報，楊某珍表示認可。2017年9月15日，南京新百發布《關于籌劃重大資產重組停牌公告》并停牌。

作為南京新百的董事長，楊某珍為內幕信息知情人，但在內幕信息敏感期內與李心合進行了一次通話，時間在2017年9月14日13:17。在電話中，李心合向楊某珍求證了南京新百是否要重組。

之后，李心合通過其妻子和另一個借用的股票賬戶，于2017年9月14日買入南京新百12.99萬股，成交金額503.3587萬元，之后全部賣出，扣除交易稅費后虧損67.28萬元。

南京新百2017年9月14日以后走勢

證監局披露的細節顯示，李心合通過借用的“姚某”證券賬戶，于2017年9月14日13:35至13:51共買入“南京新百”12.63萬股，成交金額489.46萬元。內幕信息敏感期結束后全部賣出，成交金額423萬元，扣除交易稅費后虧損67.03萬元。

李心合同時通過妻子“吳某曉”證券賬戶，于2017年9月14日13:27共買入“南京新百”3600股，成交金額13.90萬元；內幕信息敏感期結束后全部賣出，成交金額13.67萬元，扣除交易稅費后虧損2528.97元。

結合上述各個時間節點來看，李心合在給董事長打了電話短短10分鐘后，就開始大手筆掃貨南京新百的股票，不到20分鐘就買進了超過500萬元。

寧波證監局認為，李心合決策買入“南京新百”的時間與內幕信息形成和發展過程及李心合與楊某珍的聯絡時間高度吻合。李心合虧損賣出長期持有的其他股票，突擊大量買入“南京新百”，體現出買入“南京新百”的異常性和迫切性。雖然李心合提供了楊某珍的下屬檀某敏和李某的“情況說明”，表示楊某珍通話時未提及公司內幕信息與股票相關事項，但無法解釋李心合交易“南京新百”的異常性，不能排除李心合利用內幕信息交易“南京新百”。

然而這筆交易的最終結果卻并不如李心合的意，不僅沒賺錢，反而巨虧67萬。

李心合還有另一起短線交易案

除了上述交易之外，根據披露的信息，李心合還存在借用賬戶短線交易中央商場的行為。

2017年1月15日至2019年4月29日期間，李心合通過“姚某”證券賬戶將其持有的“中央商場”在買入后六個月內賣出或賣出后六個月內又買入。

2017年8月22日至23日共買入5萬股，成交金額39.85萬元；2017年9月14日賣出5萬股，成交金額41.58萬元；2017年12月14日至22日共買入6.17萬股，成交金額56.67萬元；2018年5月21日賣出1萬股，成交金額9.14萬元；2018年9月10日至14日共買入5萬股,成交金額2.37萬元。

寧波證監局決定，對李心合內幕交易違法行為，處以30萬元罰款；對李心合短線交易違法行為，給予警告，并處以5萬元罰款。

封面圖片來源：攝圖網