每經(jīng)編輯 王鑫

今天，證監(jiān)會(huì)披露一則罰沒款合計(jì)36億余元的股票內(nèi)幕交易案，再創(chuàng)A股涉及單只股票的行政罰單紀(jì)錄！

據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站24日消息，近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)汪耀元、汪琤琤內(nèi)幕交易“健康元”股票案作出行政處罰，罰沒款合計(jì)36億余元。本案屬于典型的聯(lián)絡(luò)、接觸型內(nèi)幕交易行政違法案件，損害證券市場“三公”原則，侵害了廣大投資者對(duì)上市公司信息的知情權(quán)和公平交易權(quán)，依法應(yīng)予懲處。

經(jīng)查，當(dāng)事人汪耀元、汪琤琤系父女關(guān)系，在2015年4月3日健康元（600380.SH）公告第二大股東鴻信行減持及轉(zhuǎn)讓健康元股份的內(nèi)幕信息前，汪耀元與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)、接觸，并與汪琤琤共同控制多個(gè)賬戶并投入巨額資金交易“健康元”股票。交易行為明顯異常，且沒有正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來源。

根據(jù)《中國證監(jiān)會(huì)行政處罰書（汪耀元、汪琤琤）》（索引號(hào)40000895X/）顯示，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，汪耀元、汪琤琤使用“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等21個(gè)賬戶大量買入“健康元”，共計(jì)獲利906,362,681.39元。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收汪耀元、汪琤琤違法所得906,362,681.39元，并處以2,719,088,044.17元罰款。

據(jù)啟信寶數(shù)據(jù)顯示，案發(fā)前，汪耀元實(shí)際掌控著上海海上影業(yè)影視制作有限公司、上海涌豐投資管理有限公司兩家公司，汪琤琤實(shí)際掌控著上海善待物業(yè)管理有限公司、上海涌豐投資管理有限公司兩家公司。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，這是證監(jiān)會(huì)史上因單只股票出現(xiàn)內(nèi)幕交易開出的"最大罰單"。近年來，從光大烏龍指，到特力A、多倫股份，再到健康元，證監(jiān)會(huì)針對(duì)單只股票出現(xiàn)的內(nèi)幕交易、股價(jià)操縱等行為開出的罰單不斷刷新紀(jì)錄。

罰單34.7億！證監(jiān)會(huì)重罰多倫股份操縱案 

2017年3月30日，因操縱市場和信息披露違法，證監(jiān)會(huì)對(duì)原多倫股份實(shí)控人、董事長鮮言開出六張罰單，其中一件罰沒款高達(dá)34.7億元，一度創(chuàng)下證監(jiān)會(huì)對(duì)個(gè)人操縱單只證券處罰的最高紀(jì)錄。

“多倫股份”操縱案的處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)鮮言作出“沒一罰五”的頂格處罰，罰沒合計(jì)金額高達(dá)34.7億元。同時(shí)，鮮言也被終身禁入證券市場。

經(jīng)查，“劉某杰”、“鮮某”、“夏某梅”證券賬戶以及14個(gè)信托賬戶共計(jì)28個(gè)HOMS交易單元（以下簡稱賬戶組）由鮮言實(shí)際控制、使用。賬戶組交易資金來源于鮮言、鮮言控制的公司及14個(gè)信托計(jì)劃，交易MAC地址高度重合。鮮言通過集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣操縱“多倫股份”股價(jià)。

特力A：百日股價(jià)暴漲近7倍，證監(jiān)會(huì)罰沒操縱者11億元

2015年10月23日，吳某樂、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱“妖股”特力A、得利斯股價(jià)，被證監(jiān)會(huì)罰沒近13億，為證監(jiān)會(huì)當(dāng)年開出的單個(gè)案件最大罰單。自當(dāng)年7月9日起，特力A在106天內(nèi)，股價(jià)暴漲693%，市盈率高達(dá)1692倍。

證監(jiān)會(huì)沒收吳某樂的違法所得1.735億元，并處以5.2億元罰款，沒收深圳市某基金管理有限公司的違法所得1.474億元，并處以4.422億元罰款，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并處以60萬元罰款。罰單金額累計(jì)高達(dá)12.837億元。

此后不到兩個(gè)月，2015年12月9日特力A股價(jià)再創(chuàng)歷史新高，從7月9日最低價(jià)9.88元/股漲到102元/股，累計(jì)暴漲932%。從當(dāng)年11月下旬以來，有資金再度挺進(jìn)特力A。11月至12月9日，特力A收錄8個(gè)漲停板，登陸龍虎榜16次。

一直到2016年4月25日，特力A操縱案的處罰決定書正式出爐，確定罰款金額為11億元左右，刷新了當(dāng)時(shí)證監(jiān)會(huì)最高行政處罰罰沒金額紀(jì)錄。根據(jù)處罰決定書，中鑫富盈、吳峻樂通過集中資金及持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在所控制賬戶之間交易等方式，合謀操縱“特力A”“得利斯”股票價(jià)格，反向賣出獲利。

那時(shí)正是A股杠桿加得比較多的時(shí)候，“特力A”作為當(dāng)時(shí)的妖股，推高它的主體可謂眾多，證監(jiān)會(huì)還對(duì)著名牛散徐留勝、朱彬等進(jìn)行了行政處罰。

光大烏龍指因內(nèi)幕交易被處5.23億巨額罰單

2013年8月16日11點(diǎn)05分，上證指數(shù)出現(xiàn)大幅拉升，大盤一分鐘內(nèi)漲超5%，最高漲幅5.62%，指數(shù)最高報(bào)2198.85點(diǎn)，盤中逼近2200點(diǎn)。11點(diǎn)44分上交所稱系統(tǒng)運(yùn)行正常。下午2點(diǎn)，光大證券公告稱策略投資部門自營業(yè)務(wù)在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問題。有媒體將此次事件稱為“光大證券烏龍指事件”。

2013年8月30日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定光大證券8.16異常交易行為已經(jīng)構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項(xiàng)違法違規(guī)行為。

證監(jiān)會(huì)同時(shí)對(duì)四位相關(guān)決策責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入，并沒收光大證券非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計(jì)5.23億，為當(dāng)時(shí)證券史上最大罰單。

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