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每經記者 王硯丹 每經編輯 謝欣

監管人士履新金融系統并不罕見。8月4日晚間，剛上市不久的中泰證券發布公告，公司董事會審議通過了《關于聘任中泰證券股份有限公司合規總監、總法律顧問的議案》，同意聘任亓兵先生為公司合規總監、總法律顧問，任期自本次董事會審議通過之日起至本屆董事會任期屆滿為止。

《每日經濟新聞》記者查閱資料后發現，亓兵原任職山東證監局機構監管處處長，按照職能劃分本就對接中泰證券的外部監管。此次履新中泰證券，也并不出乎市場的意料。

前任合規總監也曾任職山東證監局

中泰證券未披露亓兵先生的簡歷，僅表示董事會審議通過了聘請亓兵的議案，且公司獨立董事發表了獨立意見。獨立董事表示："經審閱亓兵先生的個人履歷及其他有助于做出判斷的相關資料，我們認為亓兵先生具備相關專業知識和決策、監督、協調能力，符合履行相關職責的要求，任職條件符合法律、法規、規范性文件和《公司章程》的有關規定。"

《每日經濟新聞》記者經過查閱后發現，2017年9月，中國證券業協會曾經發過一條動態："2017年9月24日,中國證券業協會與山東省證券業協會在濟南聯合舉辦山東轄區證券經營機構經紀業務風險控制及管理培訓班。山東證監局機構監管處亓兵處長出席培訓班開幕式并做重要講話。來自轄區證券經營機構負責人及合規人員共計479人參加了培訓。"

記者之后聯系中泰證券相關人士，欲獲取亓兵先生詳細簡歷，但其表示以公告為準。

值得一提的是，中泰證券原合規總監也曾任職山東證監局。根據公司6月發布的招股說明書，原合規總監為孫培國先生。孫培國1966年4月出生，曾任中國濟南化纖總公司干部，濟南市體改委主任科員，山東證監局上市公司監管處處長、期貨監管處處長等職。2007年3月開始任中泰證券副總經理，2016年6月起任合規總監。亓兵履新后，孫培國不再擔任公司合規總監、總法律顧問職務。

今年多位監管背景人士赴券商任職

有趣的是，根據山東證監局和中泰證券各自的官網，兩個單位在同一棟樓辦公，都在山東省濟南市經七路86號。這意味著亓兵雖然身份轉換巨大，但辦公坐標仍然不變。

近年來，有監管背景的人士到券商任職并非罕見。如今年5月國信證券公告，鄧舸出任公司總裁一職。鄧舸曾任證監會首批專職新聞發言人、證監會上市部副主任等重要職位。更早一些的今年1月，焦曉寧出任華泰證券首席財務官。其履歷顯示，2009年11月至2014年1月，焦曉寧任中國證監會會計部制度處干部、調研員、處長、正處級領導干部；2014年1月至2020年1月，任中國證監會會計部副巡視員、副主任。

對中泰證券而言，亓兵這樣的專業人士出任合規總監，會給公司的風險控制、合規管理帶來怎樣的改變，成為行業關注的焦點。

據招股書顯示，截至2019年9月30日，中泰證券共有2項作為被告的重要未決訴訟或仲裁案件，涉及鄭某基金合同糾紛案、金山實業有抵押優先貸款票據買賣糾紛案。另有多項作為原告的訴訟或仲裁案件，涉及股票質押式回購糾紛、融資融券交易糾紛等。