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每經記者 陳晨 每經編輯 謝欣 

陜西證監局11月30日發布消息，銀泰證券一營業部員工任職期間違規組織本公司客戶出借證券賬戶，并為他人融資提供中介或其他便利，因而對該員工采取了警示函措施。

據《每日經濟新聞》記者梳理，除上述銀泰證券員工外，近一年來監管發布的關于違規出借證券賬戶，為他人融資提供便利而受到處罰的還有恒泰證券、中金財富的員工。

員工組織出借客戶證券賬戶

陜西證監局近日披露稱，經查，王某某在銀泰證券西安友誼西路證券營業部從事業務管理崗工作期間，違規組織本公司客戶出借證券賬戶，并為他人融資提供中介或其他便利，違反了《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第十二條第一款第六項、第二十六條第一款規定。因此，陜西證監局對王某某采取出具警示函的行政監管措施。

同時證監局強調：“你應認真學習相關法律法規規定，妥善做好相關客戶服務工作，防范并妥善化解因你的違規行為可能導致的客戶投訴糾紛，于2020年12月20日前完成整改，并向我局提交書面報告。”

據《每日經濟新聞》記者不完全統計，近一年來因此類違規事項而受到處罰的還有其他券商的員工。

2020年4月22日，北京證監局稱，劉某某在擔任恒泰證券股份有限公司北京廣安路證券營業部負責人期間，違規為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利，因此對其采取認定為不適當人選的行政監管措施。

此外，2020年8月26日，廣東證監局稱，羅某某在中國中金財富證券廣州開創大道北證券營業部任職期間，存在向他人出借營業部客戶證券賬戶并提供證券交易融資的行為。因此，對其采取出具警示函的監管措施。

股東第三次清倉持有的股權

《每日經濟新聞》記者還注意到，今年以來銀泰證券股東欲清倉減持也引起了市場關注。今年7月，深圳聯合產權交易所發布了一則公告，名為：某證券公司5.14%股權意向征集公告。根據對比發現，該證券公司即為銀泰證券，而該股東即為國銀金融租賃。

銀泰證券2019年年報顯示，銀泰證券股東數量共3家，分別是北京嘉鑫世紀投資有限公司，持股91.43%；國銀金融租賃股份有限公司，持股5.14%；武漢致遠投資有限公司，持股3.43%。

值得一提的是，這其實是國銀金融租賃第三次清倉銀泰證券股權，而前兩次均未成功。記者了解到，2017年11月17日，國銀金融租賃第一次將持有的銀泰證券5.14%股權進行掛牌轉讓，掛牌價格為15535.44萬元。2017年12月29日，深圳聯合產權交易所公告顯示，該筆交易成交，現交易雙方已經簽署交易合同。

但事實上，上述交易還是終止了。2019年12月27日，國銀金融租賃第二次掛牌轉讓銀泰證券5.14%股權，掛牌價格為15465.04萬元。同樣，最終還是未能成交。

此次國銀金融租賃第三次轉讓銀泰證券股權的事宜仍在進行中，最終結果值得期待。