每經記者 陳晨    每經編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

今日，鴻達興業跌停，股價收報3.42元/股。另外，旗下的“鴻達轉債”也跟隨大跌，截至收盤，跌幅為21.90%。而與此相關的是，12月14日，鴻達興業的控股股東鴻達興業集團發行的“20鴻達興業SCP001”未按時兌付本息，發生實質違約。

鴻達興業三季報顯示，海通資管旗下支持民企發展之海通資管1號及華融證券旗下華融股票寶19號集合資管分別位列鴻達興業第6和第8大股東。

控股股東債券違約引發鴻達興業股價跌停

今日開盤沒一會，鴻達興業股價便觸及跌停板，截至收盤，報3.42元。盤后龍虎榜顯示，其中賣四為機構席位，凈賣出額達919.80萬元。

與之相呼應的是，鴻達興業發行的可轉債“鴻達轉債”跟隨大跌，盤中跌20%被臨時停牌，復牌后繼續下跌，最大跌幅逾27%，截至收盤，報82.78元，跌幅為21.90%。

而引發上述下跌的導火索便是鴻達興業控股股東——鴻達興業集團——旗下債券違約。12月14日，上清所發布公告稱，2020年12月14日是鴻達興業集團有限公司2020年度第一期超短期融資券（代碼：012000912，簡稱：20鴻達興業SCP001）的付息兌付日。截至今日日終，我公司仍未收到鴻達興業集團有限公司支付的付息兌付資金，暫無法代理發行人進行本期債券的付息兌付工作。

Wind數據統計顯示，超短融“20鴻達興業SCP001”發行于今年3月17日，發行規模9.5億元，票息7%，應于12月14日到期兌付本息。此外，除了“20鴻達興業SCP001”外，鴻達興業集團旗下還存續8只債券，規模達43.01億元，其中一年以內到期的債券規模達26億元，短期面臨較大集中兌付壓力。如“18鴻達興業MTN001”就將于2021年1月15日，規模為13億元。

另外，《每日經濟新聞》記者還注意到，其實在12月10日，鴻達興業集團還取消了發行基礎規模為3億元、發行上限為5億元的中期票據。公司稱，由于近期市場波動較大所以才取消。不過，這也可以看出鴻達興業集團融資遇阻。

今日，新世紀評級發布了下調鴻達興業集團信用等級的公告，決定將鴻達興業集團主體信用等級由AA+下調至BB，將“18鴻達興業MTN001”及“19鴻達興業MTN001”債項信用等級由AA+下調至BB，并繼續將上述主體及債項列入評級觀察名單。

2券商資管計劃三季度持有鴻達興業

上述新世紀評級稱，鴻達興業集團近年來受限于所持上市公司股票價格低迷且股權質押問題持續難以得到妥善解決，導致資金壓力增大且債務滾續高度依賴于金融機構支持以及債券到期后續發行，流動性持續承壓。截至2020年12月14日，公司6個月內到期債務余額達35.50億元，其中公開市場發行債券余額為32.50億元。

但是不管怎么樣，最終受傷的還是債券持有人。記者了解到，本次違約的“20鴻達興業SCP001”持有人共計有12家機構，合計持有發行面值金額9.5億元，占發行面值總額的100%。

另一面，鴻達興業集團債券違約也勢必對旗下上市公司鴻達興業的股價造成壓力，今日鴻達興業跌停便是直接的反饋。鴻達興業三季報顯示，報告期末普通股股東總數約9.07萬戶，較半年度末時增長了4633戶，其中最為典型的即為海通資管旗下產品。

數據顯示，海通證券資管-海通證券股份有限公司-證券行業支持民企發展系列之海通證券資管1號FOF單一資產管理計劃（下稱海通資管1號FOF）持有鴻達興業2453萬股，占總股本的0.9475%，為三季度新進，位列第6大股東。

據悉，該資產管理計劃為海通證券以自有資金出資50億元，專項用于支持民企發展，緩解民營上市公司股東股權質押風險，支持實體經濟健康發展。選擇標準是聚焦符合經濟結構優化升級方向、有技術、有產品、有市場、有前景，但暫時出現流動性困難的優質民營上市公司及其主要股東。

截至12月9日，鴻達興業集團持有鴻達興業約4.95億股股份，占鴻達興業股份總數的19.11%；其中處于質押狀態約4.08億股，占鴻達興業集團所持鴻達興業股份總數的82.52%，占鴻達興業股份總數的15.77%。

此外，截至三季度末，華融證券-招商證券-華融股票寶19號集合資產管理計劃也持有鴻達興業1484.48萬股，位列第8大股東。