每經記者 陳晨    每經編輯 吳永久    

近期，四川證監(jiān)局連續(xù)發(fā)布了三則券商員工炒股的行政處罰。經梳理，這3人均為英大證券員工，其中有2人還在同一個營業(yè)部?！睹咳战洕侣劇酚浾甙l(fā)現，3人均為借用他人賬戶違法買賣股票，但最終無一例外均為虧損，少的虧損逾8000元，多的虧損超3萬元。四川證監(jiān)局對上述3人分別處以1萬元~3萬元不等罰款。

英大證券3名員工炒股被罰

四川證監(jiān)局近期披露了對廖某某、周某某和王某某的行政處罰決定書，三人均為英大證券員工，存在借用他人賬戶違法買賣股票的情況，而且周某某和王某某還曾在同一個營業(yè)部。

具體來看，2016年4月8日至2018年5月14日期間，廖某某在英大證券四川分公司擔任證券經紀人；周某某在2017年6月19日至2018年6月30日，以及2018年11月1日至2019年3月10日期間，在英大證券成都沙灣路證券營業(yè)部擔任證券經紀人；2016年6月24日至2018年10月23日期間，王某某在英大證券沙灣路證券營業(yè)部任證券經紀人。

經統(tǒng)計，廖某某任職英大證券經紀人期間，借用“曾某秀”“王某”賬戶買賣股票，交易累計虧損8,526.82元（已扣除傭金稅費）；周某某任職英大證券經紀人期間，借用“周某辰”“周某蘭”“羅某文”“張某會”賬戶買賣股票，交易累計虧損33,072.44元（已扣除傭金稅費）；王某某任職英大證券經紀人期間，借用“楊某秋”賬戶買賣股票，交易累計虧損31,338.57元（已扣除傭金稅費）。

依據2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

最終，四川證監(jiān)局對對廖某某處以1萬元罰款；對周某某處以3萬元罰款；對王某某處以2萬元罰款。

據不完全統(tǒng)計，今年來證監(jiān)會及各地證監(jiān)局開出的從業(yè)人員炒股的行政處罰罰單近20張，除了前述的英大證券外，還包括東方證券、中航證券、華龍證券、長江證券、和光大證券等。

上半年業(yè)績已超去年全年

坐落于深圳福田區(qū)的英大證券，在市場上鮮有聲音，今年最讓人關注的就是其通過置信電氣（現名國網英大）順利實現間接上市。

據英大證券披露，2020年1月21日，經中國證監(jiān)會“證監(jiān)許可﹝2020﹞180號”文核準，上海置信電氣股份有限公司向國網英大國際控股集團有限公司等六家股東發(fā)行股份購買其所持有的公司股權。2月10日，公司完成了股權工商變更登記手續(xù)，股東變更為上海置信電氣股份有限公司、英大國際信托有限責任公司。

2020年4月28日，英大證券股東上海置信電氣股份有限公司更名為“國網英大股份有限公司”，各股東持股比例未發(fā)生變化。

2020年5月19日，英大證券召開股東會審議通過股東對公司的增資方案，公司注冊資本由人民幣27億元變更約為43.36億元，各股東持股比例未發(fā)生變化。同年5月26日，英大證券完成了注冊資本工商變更登記手續(xù)。

據悉，國網英大實行“金融+制造”雙主業(yè)運行，金融包括信托、證券、期貨和保理等業(yè)務。國網英大中期業(yè)績顯示，上半年公司實現歸母凈利潤5.69億元，每股收益0.11元，子公司英大證券上半年實現凈利潤1.795億元，超過2019年全年，占到國網英大凈利潤30%以上。

隨著業(yè)績大增，英大證券也出現了一些不合規(guī)的情況，除了上述披露的3名員工炒股以外，還存在員工違規(guī)推銷資管產品的操作。據深圳證監(jiān)局11月30日通報，轄區(qū)內有券商員工宣傳推介資管產品時，在知悉投資者因未達到最低投資門檻而進行“拼單”購買的情況下，違規(guī)協助客戶匯集他人資金參與集合資產管理計劃。根據媒體報道，該券商即為英大證券。

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