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每經熱評|推動中國版集體訴訟 讓違規者受法律嚴懲

每日經濟新聞 2021-01-06 09:04:31

每經評論員 吳治邦 

日前,ST康美對外公告稱,收到廣東省廣州市中級人民法院發來的《應訴通知書》,顧某某、劉某某等十一名自然人就公司證券虛假陳述責任糾紛一案,向法院提起訴訟,請求判決賠償各項損失共41.22萬元。

筆者注意到,此次訴訟將“請求法院發起普通代表人訴訟”作為了一個訴訟請求。依據證券法、民事訴訟法及《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》的相關規定,在受損投資者眾多的情況下,只要法院和投保機構有意愿推動,該案便可能啟動特別代表人訴訟,成為中國版首例集體訴訟案例。

這里必須要提的是,以往的證券虛假陳述責任糾紛案,投資者需要尋找合適的律師并簽訂委托合同方可主張權益。面對繁冗的法律程序,部分投資者甚至因此放棄主張權益。而一旦啟動特別代表人訴訟,則以“明示退出、默示加入”為特征,法院作出的判決、裁定,對參加登記的投資者都可發生效力。

具體到ST康美案,該公司的市值曾一度沖破千億元,被市場視作績優股。然而,2018年10月,公司巨額財務造假東窗事發,隨后公司股價斷崖式下跌。2018年12月,證監會啟動對公司及其董監高的立案調查,并在5個月后,發布初步調查結果。在那個時間段,持股ST康美的投資者超過20萬人,眾多中小投資者參與其中。這意味著一旦ST康美案成為中國版首例集體訴訟,公司及其相關責任人將面臨天文數字的賠償,甚至可能導致上市公司破產。

值得關注的是,ST康美員工眾多且是地方納稅大戶,即使在被曝出問題后仍擁有過百億市值。要讓這樣一家企業付出如此沉重的代價,勢必會觸及各方神經。

不過,筆者認為,企業經營、員工就業及地方經濟誠然需要全社會一起呵護,但不能以犧牲市場的公平正義為代價。從監管部門披露的處罰決定書來看,ST康美2016~2018年年報存在虛增營業收入、虛增賬面現金、虛增固定資產、未按規定披露控股股東及其關聯方非經營性占用資金等違規事項。不管是造假金額還是造假科目,ST康美都可稱得上是劣跡斑斑,豈能讓這樣的企業逃脫懲罰?

正因ST康美案涉案金額巨大、牽連投資者眾多、造假事跡惡劣,才更有推動其成為中國版首例集體訴訟的價值。在以往的觀念里,上市公司是一群優等生,理應被寵著、慣著,違法違規成本相對較低,正因如此才滋生了眾多的證券違法違規事件。如今,對ST康美施以法律重錘,其他主體只會更加懂得遵守規則、敬畏市場。

捍衛法律尊嚴,維護投資者合法權益,不能為特定主體的利益訴求所動搖。既然眼下有受損主體已提出訴訟請求,那么有關方面就應當重視呼聲,在合法合規的情況下,給訴訟主體提供便利。

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