2019年11月，證券基金行業文化建設動員大會召開，會議提出，建設良好的證券基金行業文化對于傳承和弘揚行業精神，積淀和凝聚行業價值觀，指導和引領行業高質量發展具有重要意義。“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，將在新時期，為資本市場穩定、健康發展提供價值引領和精神支撐。2020年，是證券行業文化建設工作的關鍵落地期，聯儲證券有限責任公司（簡稱“聯儲證券”或“公司”）高度重視，積極響應監管部門的號召開展文化建設工作，把文化建設深入到公司經營的方方面面，夯實文化根基，為促進行業長期穩定健康發展貢獻一份力量。

提煉特色文化理念

作為中小型券商，面對經濟形勢的變化和日趨加劇的行業競爭，聯儲證券始終把文化建設作為公司戰略的重要組成部分，將建設優秀的企業文化作為提升核心競爭力的重要抓手。公司在近20年發展歷程中，積淀、提煉出了一套適應自身發展的企業文化體系。2020年，聯儲證券根據公司實際情況，結合自身階段性發展特點，在原有的企業文化理念和價值觀基礎上，提煉出“創業突破轉型齊家”的階段性文化建設目標，通過內部宣貫，鼓勵全體干部員工在競爭激烈、復雜多變的行業環境中銳意進取、穩扎實干，讓創業文化深烙于腦海、見諸于行動，促進公司長期穩定健康發展。

文化建設引領方向

為統籌推進企業文化建設，聯儲證券成立了由公司黨委書記任組長，黨委副書記、紀委書記任副組長，黨群工作部、董事會辦公室、總裁辦公室、合規管理部、風險管理部、人力資源部、審計稽核部等部門負責人為組員，共同負責公司文化建設的整體方向、結果跟蹤、資源支持等。同時，堅持以黨的建設引領企業文化建設，積極探索黨建活動與文化建設相融相促的新途徑，注重引導全體黨員發揮先鋒模范作用，帶動全體員工將踐行企業文化與公司治理、業務經營、客戶服務、回饋社會等具體工作結合起來。

為進一步強化文化傳播網絡，把無形的精神理念外化為實際感受和行為準則。聯儲證券通過系統實施，實現企業文化工作項目化。一是構建立體全面的宣傳陣地，使文化理念視覺化。以微信公眾號、官方網站、公司職場等媒介為載體，為全體干部員工提供實時了解公司文化動態的窗口、營造良好的內部文化氛圍；發布首份《企業社會責任報告》，作為文化建設成果展示，對內增強了員工的文化自信，對外樹立了良好的品牌形象。二是推出形式多樣的文化活動，加強公司文化的切身體會。聯儲工會下設包括體育社、藝術社、籃球社等9大社團，為員工搭建運動健身、休閑娛樂、學習成長的交流平臺，豐富員工業余生活。公司特別成立女工委，以三八婦女節、中秋節等節日為契機開展互動活動，關心職場女性成長，切實提升員工歸屬感、幸福感。

堅守合規風控底線

加強合規風控是證券從業人員的職責，也是公司發展的生命線。聯儲證券在公司內部推行穩健的風險文化，建立培訓、監督機制，推動形成與公司相適應的風險管理理念和價值準則。

具體而言，在合規管理方面，公司始終堅持把合規經營擺在突出位置，全力發揮合規先導先行作用。根據外規及公司實際，進一步完善了合規管理制度體系，保障公司經營管理和員工執業行為合法合規，為業務持續穩健發展保駕護航，并通過持續合規宣導，向全體員工普及監管要求、合規知識及合規文化，提高合規意識。風險管理方面，公司以防范風險為導向，加強宣導、教育與監督，推動全體員工樹牢風險防范理念，助力打好防范化解金融風險“攻堅戰”，通過修訂全面風險管理核心制度，進一步規范和加強全面風險管理，提高防范化解金融風險的能力，將風險管理能力打造成為公司的核心競爭力。

持續履行社會責任

聯儲證券在企業文化的引領下，積極履行社會責任。一是堅持扶貧工作與踐行社會責任相結合，做有使命感、責任感的券商，而是堅持扶貧工作與業務推廣、品牌建設相結合，搭建起客戶溝通橋梁。

2020年，公司從產業扶貧、教育扶貧、消費扶貧三個方面發力，為禮縣、大竹縣捐修建產業路，直接收益人群超1200人；合計為禮縣、延川、阜南三縣的15名貧困學生提供45000元助學基金；累計采購延川縣、阜南縣農產品超23萬元，幫助解決當地農產品銷路難問題。此外，公司持續聚焦貧困地區雙失兒童、留守兒童等弱勢兒童身心健康發展問題，攜手湖南太陽慈善助學基金會成立專項基金，通過借助公益機構的項目管理和操作經驗，嫁接優質資源，更有效地為更多弱勢兒童提供精神和物質兩個層面的幫助。截至12月底，已有超1.2萬名兒童在不同公益項目中受益。

在新《證券法》正式實施后不久，聯儲證券充分運用線上線下渠道，引導投資者積極參與以“心系投資者攜手共行動”為主題的新《證券法》學習宣傳活動，為投資者答疑解惑，使投資者掌握新知識。同時，動員并組織各分支機構制定投資者教育活動，提高宣傳教育的廣泛性、針對性和有效性，充分發揮證券經營機構正面引導作用，積極履行社會責任。

文化是公司核心競爭力的重要體現，是行穩致遠的立身之本，是長足發展的重要保障，更是風險防范的有力抓手。未來聯儲證券將進一步完善公司文化建設工作機制，提升文化建設工作水平，將行業文化、公司文化細化落實到經營管理中，為成為改變和優化財富管理行業發展的推動者和引領者而砥礪前行。