每經記者 陳晨    每經編輯 吳永久    

今日，廣東證監局發布的2021年1號行政處罰決定書顯示，原華安證券廣州齊富路營業部證券經紀人石超華私下接受客戶委托買賣證券，雖未從中收取相關收益分成，但從華安證券獲得相應的傭金提成3224.02元。值得一提的是，在陳述申辯意見時，石超華卻提出自己不屬于法律意義上的證券從業人員，對此廣東證監局是如何認定的呢？

私下接受客戶委托但并未分成

廣東證監局〔2021〕1號行政處罰決定書披露了對石超華私下接受客戶委托買賣證券行為進行了立案調查、審理的相關情況。

據披露，2016年8月8日至2019年9月27日，石超華任華安證券股份有限公司（以下簡稱華安證券）廣州齊富路營業部證券經紀人，為證券公司從業人員。2016年11月27日至2019年9月27日，石超華取得華安證券證券經紀人的執業證書。

2018年1月16日至2019年8月27日，黃某武委托石超華管理“黃某武”證券賬戶，由石超華自行決定具體交易時點和價格、數量等并下單委托。石超華未從中收取相關收益分成，但從華安證券獲得相應的傭金提成3,224.02元。

上述處罰決定進一步顯示，“黃某武”證券賬戶由黃某武在華安證券廣州齊富路證券營業部開立，其中普通賬戶開戶時間為2018年1月16日，信用賬戶開戶時間為2018年2月1日。證券賬戶交易資金來源于黃某武。

顯然，石超華作為證券公司從業人員，私下接受客戶委托買賣證券，獲取違法所得合計3,224.02元，該行為涉嫌違反2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）第一百四十五條關于“證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券”的規定，構成2005年《證券法》第二百一十五條所述情形。

提出申辯但仍被罰2萬

在面臨即將到來的處罰時，當事人石超華提出以下陳述申辯意見，從而請求減輕行政處罰：一是石超華不屬于法律意義上的證券從業人員；二是石超華違法所得甚少，違法情節顯著輕微；三是應按照“從舊兼從輕”的原則，適用 2019年《證券法》對其作出處罰。同時，石超華新提交了擬證明違法情節輕微的相關證據。

首先對于其是否屬于證券從業人員的認定方面，廣東證監局表示，根據《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2009〕2號）第四條的規定，證券經紀人為證券從業人員。石超華簽署并實際履行了經紀人委托代理合同，與證券公司存在委托代理關系，是證券公司的從業人員。

另外，石超華違法期間操作“黃某武”證券賬戶買賣證券總成交金額較大，不應僅因違法所得較少而認定違法情節顯著輕微。

不過，對于其提出的按照“從舊兼從輕”的原則，廣東證監局表示，參照“從舊兼從輕”的原則，適用2019年《證券法》對保護行政相對人的合法權益更為有利，我局予以采納。

因此，廣東證監局認為，石超華私下接受客戶委托買賣證券的行為違反2019年《證券法》第一百三十六條第二款關于“證券公司的從業人員不得私下接受客戶委托買賣證券”的規定，構成2019年《證券法》第二百一十條所述情形。

因此，對石超華給予警告，沒收違法所得3224.02元，并處以罰款2萬元。

“代客操作”為經紀業務處罰重災區

據財通證券合規部統計，2020年以來，監管部門持續重拳出擊。其中經紀業務處罰共計31例，占總處罰的11.74%。經紀業務違規行為主要包括：（1）替客戶辦理證券認購、交易、資金查詢。（2）與客戶約定分享投資收益。（3）為客戶之間的融資提供便利。（4）私下接受客戶委托買賣證券等。

就比如上述提到的“替客戶辦理”。事實上，經紀業務“替客戶辦理”、“代客操作”屢禁不止，私下接受客戶委托買賣證券問題仍然突出。根據《證券經紀人管理暫行規定》有關規定，所謂“代客操作”主要是指替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。該規定首要條文就是禁止證券經紀人出現前述違規行為。

另外，為客戶之間的融資提供便利也較為常見。比如今年2月23日，北京證監局披露顯示，姚勇擔任東吳證券北京大興興華大街營業部（現為東吳證券北京陶然橋證券營業部）負責人期間，存在違規為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利的行為。因此對其采取認定為不適當人選的行政監管措施，自決定書作出之日起2年內不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

封面圖片來源：攝圖網