每經記者 楊建    每經編輯 吳永久    

近期的市場“妖股”不斷，其中頂級游資更是賺得盆滿缽滿。不過在4月23日，江蘇證監局發布了一則關于對國泰君安南京太平南路證券營業部采取出具警示函監管措施的決定，該營業部主要是因為未按規定對個別經紀人進行執業前培訓，未建立有效的異常交易監控和分析處理機制等問題。而值得注意的是，該營業部并非是一般的營業部，它是頂級游資大本營，該營業部一直被市場認為是頂級游資“作手新一”所在的席位。

國泰君安南京太平南路收監管警示函

近期的市場“妖股”不斷，其中頂級游資更是“功不可沒”，其中參與的游資更是賺得盆滿缽滿。不過，4月23日，江蘇證監局發布了一則關于對國泰君安南京太平南路證券營業部采取出具警示函監管措施的決定，該營業部存在以下問題：首先是未按規定對個別經紀人進行執業前培訓；其次是未建立有效的異常交易監控和分析處理機制；第三是未充分了解客戶的基本信息并及時更新。

以上行為分別違反了《證券經紀人管理暫行規定》第七條、第十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第（一）項的相關規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定，江蘇證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施，此營業部應進一步健全經紀人管理機制、嚴格監控賬戶異常交易行為、規范運營，采取有效措施不斷提高合規管理水平。

值得注意的是，國泰君安南京太平南路證券營業部一直被市場認為是頂級游資“作手新一”所在的席位。“作手新一”是從草根中走出來的游資“大神”，他選股能力超強，手法多變，不論大盤如何，不論周期情緒如何，都敢于持倉，而其主要所在席位是國泰君安南京太平南路。另外據東方財富數據，今年以來截至4月28日，國泰君安南京太平南路在實力游資排名中位居第29名，期間上榜次數88次，成交金額為32.4億元。

對此私募排排網研究主管劉有華告訴《每日經濟新聞》記者，游資是A股市場上重要的參與者，對提高市場活躍度做出了一些貢獻。但是也有可能對市場造成不利的影響，比如一些游資頻繁地利用資金優勢，惡意哄抬股價，或者頻繁掛單撤單等，造成個股股價和基本面嚴重偏離，給普通投資者也會造成非常大的追高風險。此次江蘇證監局的警示函，對這個現象出臺干預措施，盡量把事前風險降到最低，從源頭上解決化解風險，有利于資本市場更加公平、公開和公正，營造更平穩的市場氛圍。

國泰君安南京太平南路多次現身“妖股”龍虎榜

近日記者發現，從當前數據來看，游資和牛散似乎奪回了部分話語權，市場進入游資活躍階段。去年，公募等機構掌握著市場定價話語權，導致核心資產被爆炒。今年來，市場悄然發生變化，機構抱團瓦解，市場進入小票行情。尤其今年春節后，“抱團股”的好日子似乎到頭了，中小盤股又迎來春天。其中游資主導的超級“妖股”不斷涌現，其中熱景生物就是典型，今年以來漲幅超453%。

值得注意的是，國泰君安南京太平南路營業部此次收到監管警示函，其中有一個重要的原因就是未建立有效的異常交易監控和分析處理機制。雖然從實力游資排名來看，國泰君安南京太平南路營業部沒有排在前列，但是該營業部資金參與打板的個股來看，超級牛股不少。該營業部曾出現在南網能源、華西能源、華亞智能、順控發展、御銀股份、長安汽車、長源電力、小康股份等超級牛股的龍虎榜中。

國泰君安南京太平南路營業部在3月16日現身南網能源龍虎榜，其中在3月16日買入1.56億元，同時該席位還賣出8592萬，而該股在當日強勢漲停；之后在3月17日，該營業部賣出8509萬；3月18日，該股再度漲停，該營業部也買入5112萬，南網能源在3月18日、3月19日，3月22日、3月23日連續4天漲停，而該營業部在3月24日賣出7616萬。另外國泰君安南京太平南路營業部還出現在華亞智能4月13日的龍虎榜中，該席位買入1905萬，之后在4月16日，該席位賣出2099萬，而在4月13日至4月16日期間，該股連續四個漲停板。

還多次出現在華西能源的龍虎榜中，其中在4月22日，該席位買入3741萬，同時還賣出1591萬，當日華西能源強勢漲停。4月23日，該股繼續漲停。在4月26日，該股盤中強勢漲停之后被砸盤，在4月27日，國泰君安南京太平南路營業部賣出華西能源1929萬。

此外，國泰君安南京太平南路營業部出現在3月30日美邦服飾的龍虎榜中，當日該席位買入2250萬，同時還賣出2369萬。在3月31日，該席位賣出2369萬。

據東方財富數據，相比去年同期，國泰君安南京太平南路，無論是上榜次數還是上榜資金都出現斷崖式下滑。今年以來截至4月23日，該席位上榜81次，交易金額28.8億元。而去年同期，該席位上榜241次，交易金額78億元。

國泰君安南京太平南路今年來上龍虎榜成交情況

封面圖片來源：攝圖網