每經編輯 畢陸名

偷雞不成蝕把米！又一名大戶因操縱市場“栽了”！

5月13日，廣東證監局披露了對江某某的行政處罰決定書，江某某實際控制使用7人名下的10個證券賬戶，先后操縱“姚記撲克”等8只股票股價。最終，廣東證監局決定合計對江某某沒收違法所得709.20萬元，并處以1511.86萬元的罰款，合計被罰沒2221萬元。

據廣東證監局披露的一則行政處罰決定書顯示，2016年6月至2018年7月期間，江某某控制賬戶組利用資金優勢，大量申報買入，通過盤中多次大額封漲停、拉抬后封漲停、虛假申報等方式，先后操縱“姚記撲克”“寶鋼包裝”“康躍科技”“蓉勝超微”“彩虹股份”“美爾雅”“新勁剛”“弘高創意”等8只股票股價。

其中，操縱姚記撲克，獲利77.51萬元；操縱寶鋼包裝，虧損238.90萬元；操縱康躍科技，虧損17.52萬元；

值得一提的是，江某于2016年曾通過賬戶組中的一個賬戶，通過“買入”和“賣出”“蓉勝超微”股票的方式，共計獲利496.04萬。短短1天時間獲利近500萬，這也是江某在操縱8只股票中獲利最多的一次；

操縱彩虹股份，獲利107.37萬元；操縱美爾雅，獲利20.53萬元；操縱新勁剛，獲利7.74萬元；操縱弘高創意，虧損32萬元。

賬戶組具體為，“江某某”湘財證券賬戶、“江某某”新時代證券賬戶、“江某”光大證券賬戶、“江某”海通證券賬戶、“招某燕”長江證券賬戶、“江某林”長江證券賬戶、“廖某昌”光大證券賬戶、“楊某英”光大證券賬戶、“楊某英”湘財證券賬戶、“王某文”光大證券賬戶，資金主要來源于江某某家庭資金。

以上事實有相關證券賬戶交易終端硬件信息、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關人員詢問筆錄、交易所相關數據信息等證據證明，足以認定。

廣東證監局向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。2021年3月17日，應當事人江某某的要求舉行了聽證會，聽取了江某某的陳述和申辯。

在聽證會中和會后，江某某提出三條陳述申辯意見：聽證會中和會后，江某某提交了書面陳述、申辯意見，提出陳述申辯意見如下：一是其沒有采取《事先告知書》所載的“盤中多次大額封漲停”“拉抬后封漲停”“虛假申報”等三種操縱手法進行交易，在案證據不足以證實其有操縱證券市場的行為。二是其交易行為采取“隨行就市”的原則，在其他投資者已經拉漲停后以漲停價下單買入，股票漲停與其申買行為沒有因果關系，其也沒有操縱市場的主觀故意。三是《事先告知書》也錯誤記載了部分交易數據，夸大交易下單筆數。

經復核，廣東證監局據實更正了本案委托時點等交易數據，但認為當事人的其他陳述、申辯意見不能成立，不予采納。

最終，廣東證監局決定，對江某某操縱“姚記撲克”、“蓉勝超微”、“彩虹股份”、“美爾雅”、“新勁剛”的行為，沒收違法所得，分別處以99.21萬元、214.75萬元、30萬元、30萬元的罰款；操縱“寶鋼包裝”、“康躍科技”、“弘高創意”等3股虧損，則均被處以30萬元的罰款，合計對江某某沒收違法所得709.20萬元，并處以1511.86萬元的罰款，合計被罰沒2221萬元。

封面圖片來源：攝圖網