2021-07-30 14:09:03
記者從券商人士處獨家求證了解到，深圳證監局近日向轄區內開展保薦業務的券商表示開展保薦業務檢查。共分為兩個階段，一是在8月31日之前開展行業自查，二是在9-10月期間證監局將組織對各公司自查情況、保薦業務質量情況進行全覆蓋的現場檢查。
此輪檢查重點關注四個方面，一是保代盡職履責情況和盡職調查的充分性；二是內控機制的有效性，質控、內核等內控機制是否能真正發揮作用；三是對業務團隊的管控是否到位，激勵機制是否合理；四是利用其他中介機構工作成果，是否做到審慎核查、合理利用。（券中社）
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