每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

8月19日晚間，東北證券披露了2021年上半年業(yè)績，實現(xiàn)營業(yè)收入29.26億元，同比減少20.71%；凈利潤7.03億元，同比增加5.44%。這樣的表現(xiàn)，顯然跑輸上半年全行業(yè)營收凈利分別同比增長8.91%和8.58%的成績。對此，東北證券表示，主要原因是受公司控股子公司渤海期貨現(xiàn)貨交易規(guī)模和報表列報方式影響。此外，《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，按主營業(yè)務劃分，東北證券上半年的證券投資業(yè)務收入下滑較大，實現(xiàn)3.39億元，同比下滑61.08%。

另外，據(jù)東北證券披露，今年上半年公司新增超過5000萬元的訴訟仲裁事項3起，其中華晨汽車集團控股有限公司破產(chǎn)重整案具體情況已于公司2020年年度報告中披露，本次主要披露后續(xù)進展情況。

子公司渤海期貨影響業(yè)績

東北證券2021年半年報顯示，今年上半年公司實現(xiàn)營業(yè)收入29.26億元，同比減少20.71%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤7.03億元，同比增加5.44%。而與此同時，上半年全行業(yè)卻取得了營收凈利同比均增長的成績。中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，139家證券公司2021年上半年度實現(xiàn)營業(yè)收入2324.14億元，同比增長8.91%；實現(xiàn)凈利潤902.79億元，同比增長8.58%。

對于營業(yè)收入的下滑，東北證券解釋稱，主要原因是受公司控股子公司渤海期貨現(xiàn)貨交易規(guī)模和報表列報方式影響。本年度渤海期貨根據(jù)市場變化調(diào)整現(xiàn)貨交易業(yè)務策略，降低現(xiàn)貨交易業(yè)務規(guī)模，使得現(xiàn)貨交易業(yè)務收入和成本同時減少，如以渤海期貨現(xiàn)貨交易業(yè)務凈收入計算，公司營業(yè)收入較上年同期增加6.32%。

就各主營業(yè)務來看，東北證券的證券經(jīng)紀業(yè)務收入6.45億元，同比增長0.24%；投行業(yè)務收入1.05億元，同比增長8.96%；證券投資業(yè)務收入3.39億元，同比減少61.08%；資管業(yè)務收入1.27億元，同比減少14.55%；信用交易業(yè)務收入4.85億元，同比增長14.03%。

不難看出，公司證券投資業(yè)務營業(yè)收入的下滑最為顯著。對此公司表示，主要由于市場原因?qū)е卤酒谕顿Y收益減少。記者了解到，東北證券對上半年權(quán)益類投資和固收類投資業(yè)務分別表示為：獲得一定收益和保持較好投資收益。對于量化交易投資則表示：CTA策略收益不及預期，仍在尋求改進。正如所說，今年上半年，商品期貨市場上漲過程中伴隨大幅波動，股票指數(shù)增強策略表現(xiàn)突出，而市場CTA策略表現(xiàn)整體偏弱。

持股兩大基金公司業(yè)績不俗

在資產(chǎn)管理業(yè)務方面，東北證券還披露了旗下兩家基金公司的上半年業(yè)績情況，而控股或參股基金公司股權(quán)，也被視為券商財富管理轉(zhuǎn)型的重要表現(xiàn)。東北證券通過控股子公司東方基金、參股公司銀華基金開展公募基金管理業(yè)務。

東北證券持有東方基金股權(quán)比例為57.60%。據(jù)悉，上半年東方基金抓住A股市場結(jié)構(gòu)性投資機會，權(quán)益類產(chǎn)品收益率位居行業(yè)前列，但受債市波動和信用事件影響，固定收益類產(chǎn)品收益率排名出現(xiàn)下滑。截至報告期末，東方基金存續(xù)管理公募基金產(chǎn)品51只，存續(xù)規(guī)模453.53億元；管理專戶產(chǎn)品46只，資產(chǎn)規(guī)模580.53億元；總資產(chǎn)管理規(guī)模較2020年末增長19%。上半年，東方基金實現(xiàn)營業(yè)收入2.99億元，凈利潤0.47億元，分別同比增長59.48%和123.08%。

另外，東北證券持有銀華基金股權(quán)比例為18.90%。銀華基金上半年則是持續(xù)完善投研決策體系，主動權(quán)益投資中長期業(yè)績在大中型公司繼續(xù)保持前列位置；進一步完善產(chǎn)品線，重點布局ETF和主動權(quán)益型產(chǎn)品。此外，銀華基金還拓展新業(yè)務領域，獲得了基金投顧試點資格。截至報告期末，銀華基金存續(xù)管理公募基金產(chǎn)品149只，管理基金資產(chǎn)規(guī)模5307.55億元，較2020年末增加9.11%。上半年，銀華基金實現(xiàn)營業(yè)收入20.27億元，凈利潤4.92億元，分別同比增長45.94%和12.04%。

3大訴訟仲裁事項纏身

值得一提的是，東北證券在2021年半年報中還披露稱，報告期內(nèi)，公司新增超過5000萬元的訴訟仲裁事項3起，其中華晨汽車集團控股有限公司破產(chǎn)重整案具體情況已于公司2020年年度報告中披露。據(jù)悉，2020年11月20日，沈陽市中級人民法院裁定受理華晨集團的重整申請。2021年2月1日，公司就持有債券面值6500萬元的“17華汽01”債券向破產(chǎn)管理人申報了債權(quán)。目前的最新情況是，2021年4月20日，沈陽市中級人民法院組織召開華晨集團第一次債權(quán)人會議，對公司申報的債權(quán)予以確認。

除此之外，其他2起新增訴訟仲裁事項分別是公司與灃沅弘（北京）控股集團有限公司、新紀元期貨股份有限公司信托收益權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案；公司與吉林敦化農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司侵權(quán)糾紛案。后一起訴訟仲裁事項其實已經(jīng)終結(jié)，判決東北證券僅以案涉800萬股吉恩鎳業(yè)股票被處置時價格為限承擔補充賠償責任，本次訴訟系敦化農(nóng)商行對東北證券再次提起的訴訟。截至目前，該案尚在審理中。

就前一起訴訟仲裁事項來看，2018年1月5日，東北證券申購“華寶-寶洛豐盈集合資金信托計劃”的優(yōu)先級份額，申購金額為人民幣2.5億元。灃沅弘公司與東北證券簽訂協(xié)議，約定灃沅弘公司有義務指定第三方（含灃沅弘公司）受讓東北證券所持有的上述信托計劃的信托收益權(quán)。新紀元期貨出具《業(yè)務合作函》，承諾如其未能安排合格機構(gòu)投資者或者以其他合法形式受讓東北證券持有的信托計劃份額收益權(quán)，將承擔違約責任。

此后，灃沅弘公司和新紀元期貨構(gòu)成違約。2021年3月，東北證券向法院提起訴訟，要求灃沅弘公司立即向公司支付信托收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款約2.64億元及違約金，要求新紀元期貨承擔共同給付責任。截至目前，法院已受理該案。