每經記者 舒冬妮    每經編輯 陳俊杰    

11月9日晚，ST光一（300356，SZ）發布公告，公司及實際控制人龍昌明于11月5日收到中國證監會《立案告知書》，公司因涉嫌信息披露違法違規、實控人龍昌明涉嫌指使公司從事信息披露違法違規行為，證監會決定對公司及實際控制人龍昌明立案。

ST光一發布的另一則公告顯示，龍昌明持有公司的360萬無限售流通股將進行拍賣，拍賣時間為12月2日10時至12月3日10時。

《每日經濟新聞》記者注意到，此次證監會立案與股份司法拍賣，或都指向此前ST光一的控股股東資金占用問題。11月10日，記者致電公司董秘辦，對調查原因是否與控股股東資金占用有關，工作人員也回應表示“應該是”。

控股股東所持股份已多次被拍賣

根據公告，龍昌明持有公司的360萬無限售流通股將進行拍賣，此次司法拍賣的股份交割完成后，龍昌明及其一致行動人光一投資合計持有公司6693.52萬股，占公司股份總數的16.41%，不會導致公司控制權發生變更。

值得一提的是，龍昌明及其一致行動人光一投資所持股份共計7053.52萬股，占公司總股本的17.30%，目前均處于凍結狀態，占其持股數量的100%，存在司法拍賣的風險，若股份被繼續處置，將可能導致公司控制權發生變更。

根據9月24日披露的公告，上市公司控股股東光一投資持有的公司846萬無限售流通股被司法拍賣，中植生物科技開發有限責任公司以3502.70萬元成交，但因其未在規定時間內繳納尾款，導致該筆拍賣最終未能完成。

而記者注意到，這846萬無限售流通股首次被拍賣是在今年7月，但同樣是由于競買人未在規定時間內支付拍賣余款而最終未能成交，9月實為第二次拍賣。

查詢公告，記者梳理發現，今年以來ST光一發布了超過十條與股權被司法拍賣相關的公告。除了上述846萬股被拍賣，今年2月，光一投資所持436.58萬無限售流通股也被拍賣，占其所持公司股份的7.01%，占公司總股本的1.07%，并且最終在3月成交并完成過戶。

再往前推至2020年12月底，光一投資所持520萬無限售流通股被拍賣，占其所持公司股份的7.71%，占公司總股本的1.27%。但不久后，公告顯示，2021年1月，流拍部分將被二次拍賣。如此來看，ST光一的股份拍賣并不順利。

ST光一的股份為什么會被司法拍賣，還是要從控股股東資金占用說起。

此前，ST光一公告稱，截至2020年12月31日，控股股東占用上市公司資金2.94億元，為保證上市公司及股東權益，公司向江蘇省南京市中級人民法院提起訴訟，申請財產保全，輪候凍結控股股東光一投資及實控人龍昌明持有的公司所有股份共計7053.52萬股，凍結期限為三年，自2021年9月10日起至2024年9月9日止。

11月1日，ST光一公告，控股股東光一投資已歸還占用上市公司金額共計4880萬元，控股股東對上市公司占用資金余額為2.00億元，占最近一期經審計凈資產的20.44%。目前，控股股東資金占用問題仍未全部解決。

立案調查或與控股股東資金占用相關

11月10日，《每日經濟新聞》記者致電ST光一董秘辦，工作人員表示，實控人龍昌明目前僅是公司大股東，離開董事會后不再對公司經營進行管理，此次對龍昌明的立案調查并不會影響公司經營，目前公司經營一切正常。問及此次立案調查是否與之前的資金占用有關，該工作人員回應表示“應該是”。

記者也從相關知情人士處了解到，今年以來，龍昌明一直在四處奔波，曾前往某地政府洽談合作，試圖緩解資金壓力。

“此前ST光一爆出控股股東資金占用問題，這次被立案調查或許就與此相關。”盈科（上海）律師事務所周亞珠律師也認為，“雖然沒有披露涉嫌信披問題的具體原因，但從之前公告來看，這個立案調查來的不算突然。”

周亞珠還告訴記者，綜合以往上市公司因信息披露違法違規導致被證監會立案調查后股價波動來看，一般有兩種情況，股價暴跌或股價無明顯波動。

一種是突然因涉嫌信息披露違法違規而被證監會立案調查。比如曾經的千億白馬股康得新，被證監會立案調查后，輿論嘩然，隨即迎來股價暴跌，大量股民遭受巨額虧損，準備啟動民事索賠訴訟。

另一種是公司或相關主體已因涉嫌存在信息披露違法違規問題而被交易所問詢、證監會出具監管函，或者通過自我更正、自查方式暴露自身存在的一些信息披露違法違規行為。被證監會立案調查，是情理之中的事情，市場股價已早有反應。

第二大股東也曾因信披問題被警示

值得一提的是，根據ST光一9月6日公告，第二大股東任昌兆及其一致行動人湖北乾瀚投資有限公司也因信息披露問題收到了江蘇證監局警示函。

9月6日，ST光一發布《關于持股5%以上股東收到證監局警示函的公告》稱，2015年2月4日，乾瀚投資及一致行動人任昌兆、任晶晶、周軍、李強合計持有ST光一16.04%的股份，在2015年2月5日至2021年5月6日期間，通過大宗交易和集中競價、限制性股票回購注銷等方式，乾瀚投資及一致行動人合計持有ST光一股份比例減少5%。

2021年5月11日至2021年5月19日，乾瀚投資通過集中競價交易再次減持ST光一0.51%的股份。上述事項導致乾瀚投資及一致行動人合計持有ST光一股份比例下降至10.53%，累計減少比例5.51%。

而乾瀚投資未履行報告和公告義務，且在限制轉讓期內未停止賣出ST光一股票。江蘇監管局對乾瀚投資采取出具警示函的行政監管措施。

根據公告，目前任昌兆及其一致行動人湖北乾瀚投資有限公司為公司第二大股東，持有公司股份4099.89萬股，占總股本的10.05%，目前處于質押中的股份為2224.21萬股，占其持股比例的54.26%。

而此前，ST光一還發布公告，因子公司湖北索瑞電氣有限公司存在虛增或跨期確認收入的問題，也被江蘇證監局出具警示函。

2020年12月，ST光一還收到了江蘇證監局《關于對ST光一股份有限公司、龍昌明、戴曉東采取出具警示函措施的決定》和《關于對江蘇光一投資管理有限責任公司、龍昌明、熊珂采取出具警示函措施的決定》，主要涉及未按規定及時披露重大訴訟、關聯交易及相關訴訟、重大資產重組進展等問題。

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