每經記者 陳晨    每經編輯 吳永久    

11月10日，廣東證監局發布了對羅某方的行政處罰決定書。經查，羅某方在中金財富廣州開創大道北營業部任職期間存在違規持有、買賣證券的行為，累計成交金額約6.84億元，整體交易虧損，因此被處罰35萬元。值得一提的是，2020年8月，羅某方因向他人出借營業部賬戶而被出具警示函；2020年12月，前述營業部因對員工違規行為未能及時發現同樣受到警示函措施處罰。

中金財富員工炒股被罰35萬元

廣東證監局披露的信息顯示，2012年4月18日至2018年11月28日，羅某方在中國中投證券有限責任公司廣州開創大道北證券營業部（現中國中金財富證券有限公司廣州開創大道北營業部）擔任客戶經理，為證券從業人員。

根據羅某方的要求和安排，劉某娟、肖某1、肖某2、羅某云開立了證券賬戶，并交由羅某方使用。羅某方在從業期間內，與丈夫肖某（現已離婚）共同控制使用上述證券賬戶（含信用賬戶）持有、買賣股票，累計成交金額68,380萬元，整體交易虧損。其中，交易資金的來源、去向主要為羅某方，交易的盈虧由其家庭共同承擔。

廣東證監局表示，羅某方的上述行為，違反2005年《證券法》第四十三條第一款的規定：證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。構成2005年《證券法》第一百九十九條所述情形。

因此，廣東證監局依據2005年《證券法》第一百九十九條的規定，責令羅某方依法處理非法持有的股票，并處以35萬元罰款。中證協網站查詢顯示，羅某方已于2018年12月從中金財富證券離職。

而說到中金財富員工炒股，今年3月山東證監局也披露了一則處罰，張某春在任原中投證券濟南歷山路證券營業部（現中金財富證券山東分公司）總經理期間，買賣股票總成交額1012.14萬元，虧損17.68萬元，后被處罰3萬元。

所在營業部也曾被處罰

實際上，《每日經濟新聞》記者注意到，早在2020年8月，羅某方就曾受到過警示函處罰。2020年8月，廣東證監局稱，羅某方在中國中金財富證券廣州開創大道北證券營業部任職期間，存在向他人出借營業部客戶證券賬戶并提供證券交易融資的行為。因此，廣東證監局對羅某方出具了警示函的監督管理措施。

當然，羅某方所在的營業部也受到波及。2020年12月，廣東證監局對中國中金財富證券廣州開創大道北證券營業部出具了警示函措施。廣東證監局稱，該營業部前員工在營業部從業期間以本人名義開立普通證券賬戶且該賬戶在2016年6月至2018年3月持續有證券交易，該營業部未能發現并核查相關情況。此外，該營業部前員工曾向營業部報備的手機號碼在營業部客戶證券賬戶發生了354筆委托交易，該營業部未能實時監測和預警。

廣東證監局認為，上述行為反映了該營業部對員工違規行為未能及時發現并有效實施合規管理，違反了相關規定，因此對該營業部采取出具警示函的監督管理措施。

封面圖片來源：攝圖網_501329607