每經記者 李凱    每經編輯 吳永久 葉峰 何小桃 易啟江    

證券行業歷經三十余年發展，已逐漸成長壯大為大金融領域不容忽視的力量。新時代，新征程，證券行業在提升專業服務能力的同時，樹立“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化理念，是實現下一階段高質量發展的應有之義。

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2021年3月，中國證券業協會公布了《證券行業文化建設十要素》，從行為、組織、觀念三個層次，提出證券行業文化建設的十個關鍵要素，倡導證券公司圍繞此十要素向心發力、深耕細作、久久為功。

十要素為今年證券行業文化建設工作指明了方向。不少券商在落實“十要素”過程中，以創新而專業的精神，將文化建設與經營管理相結合，顯示出獨特的中國智慧。

《每日經濟新聞》特別策劃《以小見大！走進券商文化建設第一線》系列報道，旨在從媒體視角，通過對證券行業文化建設工作的細致觀察和深入思考，力爭呈現出證券行業文化建設所帶來的新風貌。

本組報道中，記者兵分五路，選取了國泰君安、東方證券、興業證券、華泰證券、西南證券五家，作為文化建設報道首站。從記者了解到的情況來看，各大券商不僅將文化建設作為提升品牌形象、增強綜合實力的重要途徑；而且緊密圍繞“十要素”，將文化建設融入經營管理，以實際行動踐行“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化理念，為客戶提供更優服務。

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“以人為本”“責任、擔當”成就國泰君安企業文化精神內核

這些年，我通過采訪，并作為一名觀察者，接觸到了不少國泰君安多個業務條線的從業人士，也親眼見證了公司近年來所經歷的多個重要節點。

而這些經歷帶給我的一個感受是，在這個行業各具特色的諸多從業主體中，國泰君安是一家將“以人為本”“有責任、有擔當”的理念深刻融入到了自身企業文化中的證券公司。

（圖片來源：國泰君安提供）

時至今日，A股已經成長為全球第二大資本市場，但仍是一個有著1.9億投資者群體，“散戶化”特征較為明顯的市場。

在交流中，一位有著長期從業經歷的國泰君安有關人士向我分享了自己投身券商行業多年的感悟。他認為，券商存在的價值就是為投資者提供優質的服務。而目前廣大投資者還有很多真實存在的財富管理需求沒有得到滿足。

這些年通過自身的不斷探索，國泰君安逐漸摸索出一套向以客戶資產配置和保值增值為核心的買方服務轉型的思路。

2017年8月，公司開券商業內先河，以8月18日司慶日為節點推出了818理財節。4年以來，818理財節的粉絲熱情和影響力都在逐年提升。國泰君安2021年第五屆818理財節以“投資中國，共創財富，國泰君安與你相約818”為主題，助力投資者完成自立、自主、自由的財富人生等級進階，按下財富管理轉型高質量發展“加速鍵”，促進共同富裕。

與此同時，公司長期重視金融科技發展，近年年均金融科技投入持續保持在十億以上，位居行業前二。去年更是首次將金融科技創新投入納入首批股權激勵計劃KPI考核。

據了解，國泰君安已將全面數字化轉型確定為三年綜合改革的頭號工程，制定發布了集團《全面數字化轉型規劃方案》。

在數字化財富管理理念的引領下，國泰君安君弘APP通過業務線上化、工具智能化、理財場景化、運營精細化等驅動業務及服務模式創新，開展基于3A3R客戶全生命周期的數字化運營，為投資者提供智能、高效、便捷的財富管理服務。

同樣是為了更好的滿足客戶需求，國泰君安勇于打破固有藩籬，重新調整組織架構。公司持續、動態進行組織架構調整優化，其背后的核心邏輯與公司的企業文化是一脈相承的——以客戶的核心需求為中心，進一步加大內部資源的整合力度，從而提升對企業、機構、零售三大類客戶的專業綜合服務能力。

熟悉券商行業的朋友一定聽說過“金融報國”這句口號。在業內，國泰君安是首家將金融的行業屬性與報國的責任擔當緊扣在一起，并將這一理念在行業獨樹一幟的券商。

（圖片來源：國泰君安提供）

近些年來，國泰君安著眼服務國家戰略，積極履行社會責任，努力踐行“金融報國”的理想信念。

公司在實踐中勇當服務國家戰略“主力軍”，通過加大在科創板業務板塊的戰略投入，搭建政企合作平臺、發起專項基金、提供資本運作方案、延伸機構設置等方式，尋找精準切入點，助力上海金融中心和科創中心融合聯動，服務自貿試驗區新片區建設和長三角一體化發展，在踐行國家戰略中展現了新作為。

此外，在我看來，注重合規、風控也是國泰君安給市場留下的一個標簽。如今，合規從業已經成為多數國泰君安人的共識，越來越多的員工從過去被動的“要我合規”轉變為如今主動的“我要合規”。而這將為公司的行穩致遠奠定重要的企業文化基礎。

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東方證券文化建設篇：傳遞可持續發展的東方之美

近年來，證券行業文化建設工作如火如荼地開展。我一直在思考，券商要如何將行業文化理念在公司落地，推動文化建設與經營管理融合，而不是一場口號式的運動？

從2020年9月開始，東方證券開展了一場別開生面的“踐行行業文化，爭創優秀項目”的創建評優活動，給我留下了深刻印象。

（圖片來源：東方證券）

我問東方證券“創建評優”組織者：每到三季度都是券商業務最忙的季節，為什么要這時候搞這個活動？

她答：這不需要擇時。因為東方文化早已融入業務領域的方方面面。只是公司條線眾多，員工數千名，大家肯定都對自己的業務部門最為熟悉。組織這個活動的初衷之一，是讓充分外掘出各個細分業務板塊對文化建設的思考和融合工作，也更全面立體地呈現東方證券的文化風貌。

據其介紹，經過6個月的項目創建期，各創建單位于2021年3月底順利完成項目創建，組委會共收到33項申報方案，業務條線申報率100%，形成了階段性成果，并經過綜合評選產生“東方證券行業文化建設優秀項目”。

東證資管，作為東方證券全資子公司，其“東方紅”系列在競爭激烈的資管行業早已成了金字招牌。

東證資管這次以企業團隊身份參加了創建評優活動，項目主題為“守合規誠信底線，走專業穩健之路，促行業健康發展”。

（圖片來源：東方證券）

我問東證資管相關負責人，文化與投資，是如何聯系起來的？

這位負責人思索片刻答道：資管行業本源為“受人之托、代人理財”。“投資者教育就是傳導企業文化的重要途徑。當員工向客戶強調長期價值投資的重要性時，這種觀念也會無形中約束他們的行為，使得他們更加注重客戶利益，幫助客戶形成健康的投資習慣。”

證券金融業務總部合規與風控團隊、業務支持與綜合管理團隊中的相關人員共七人，組成了“東方證金志遠隊”。他們創建評優的口號是“任重道遠，志在必得”。

我與志遠隊中的一位成員進行交流，請他談了談怎樣在融資融券這樣看似一成不變、略顯枯燥的業務經營中，融入文化特色。

他想了想，談了幾點感受。

首先，文化建設要化無形于有形。通過將文化建設與經營管理全過程深度融合，做到人人從參與中得到認同感、獲得感。

第二，文化建設要結合業務特點，才能做出證金特色。證券金融部在黨委班子的支持下，開發了自有品牌“融在東方”，有了品牌就有了鮮明的具象，在幫助建立有東方特色的業務推廣、投資者教育體系中，都發揮了積極作用。

東證資管隊、東方證金志遠隊只是東方證券長達一年多創建評優活動中的縮影。33支參賽隊伍都奉獻了精彩的案例。

除了這次創建評優活動外，東方證券在日常工作中從一件件小事做起，并在多方面堅持可持續發展，履行社會責任，也給我留下了深刻的印象。

2020年，東方證券啟動ESG和可持續發展規劃項目，全面對標國內外金融機構的先進實踐，并將“應對氣候變化”、“碳中和”等議題納入規劃范疇。2021年以來，東方證券又著力推行“零廢棄”理念，全面推進“零廢棄”大樓和“零廢棄”會議。

我在東方證券大樓看到了迷你塑料回收站，回收員工丟棄的塑料瓶。此外，東方證券無論在公司內部、還是外部舉辦所有會議所產生的廢物，也都會被科學管理，交給專業機構進行回收再生。

在采訪過程中，東方證券員工給我準備了一個手提袋，里面有一個布面筆記本，其深灰色的外表十分具有高級感，但觸摸感似乎與我日常接觸的織物有所不同——手提袋和筆記本，都是用回收的塑料瓶再生制成的。

無論是東方證券各業務條線、分支機構的日常工作，還是其開展的行業文化建設創建評優活動，亦或是“零廢棄”行動和各類公益活動，都給我一種感受——六千余名東方證券的員工在服務實體經濟、社會財富管理的過程中，形成了一種可持續發展的東方之美。這種美，歸根結底，是服務于人民群眾對美好生活永恒的向往。

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我眼中的興業證券：專業與責任是底色，創新協同是特色

“合規、誠信、專業、穩健”是證券行業文化，自然稟賦的不同，也塑造券商不同的文化。

于改革開放的宏偉畫卷下向陽而生，而立之年的興業證券，描繪出了自身的文化調色盤：專業與責任是底色，創新協同是特色。

專業先行，文化就在一點一滴共同經歷的事情中發酵、蝶變。

三十年的時光，歲月時光機留下了一張張影像。有趣的是，興業證券的首張照片，并不是公司成立的開業典禮，而是一張業務培訓班的照片。換個角度而言，這種專業底蘊的基因，它可能是從很早很早就打下了。

（圖片來源：興業證券提供）

興業證券董事長楊華輝曾表示，興證文化最重要的底色就是“尊重專業”。

專業的文化離不開專業的人才，長期以來，公司始終全力培養員工的專業能力，打造學習型組織。在人才競爭激烈的研究領域，興業證券是為數不多能通過自身培養不斷夯實隊伍的賣方研究機構。

對專業的尊重，還體現在興業證券多個業務領域。早在2000年公司就提出“專業化、規范化、市場化”的經營方針，在財富管理領域始終堅持專業化定位，用時間和業績贏得了客戶的信任和口碑。在大機構業務領域，興業證券用專業服務在股權融資、債券融資領域拿下多個首單。

楊華輝董事長介紹：“興業證券始終肩負時代重任，不斷深化自身綜合金融服務能力，并將專業精神深深根植于自身血脈中。”

如果說，專業是券商文化的規定動作，那么責任就是興業證券文化的自選動作。

興業證券堅持履行社會責任，持之以恒，久久為功。1996年，公司捐建第一所希望小學；2009年，在業內率先設立興業證券慈善基金會。迄今為止，已經累計捐贈各類扶貧公益資金超過3.8億元。

興業證券用三十年的時間，探索出一條以“金融為核、教育為基、民生為本、產業為源”的特色扶貧公益之路。

（圖片來源：興業證券提供）

2020年，興證集團扶貧案例榮獲國務院扶貧辦“2019年社會組織扶貧50佳案例”獎。今年，興業證券慈善基金會成為同業首家同時達到5A評級和FTI中基透明指數滿分的慈善基金會。

如今，興業證券在綠色金融上持續開墾。2018年，興業證券提出要成為綠色金融的倡導者和先行者，在業內率先成立綠色證券金融部作為一級部門；2020年發布行業內首個ESG指數；今年4月，其投行總部成立行業首個碳中和行業部。11月16日，興業證券發布首份《環境信息披露報告》，同時宣布將于2022年實現自身運營碳中和。

正如興業證券劉志輝總裁所說，“作為金融機構，發展綠色金融是我們履行社會責任最具體、最生動的體現”。

底色浸染之下，每家券商都有自己的特色。而興業證券的特色則是創新協同。

從服務國家戰略、服務客戶需求出發，興業證券創新的腳步從未停歇。2020年，新冠疫情來襲，除了捐款捐物，興業證券發行全國首單疫情防控債。今年1月，全國首單技術產權資產證券化產品在深交所掛牌；9月，福建省首單鄉村振興慈善信托成功落地。

如果說“創新”是證券公司的發展動力，那么“協同”則是證券公司創新發展的重要抓手。

據興業證券托管部總經理魏東晞介紹，正是因為協同的頂層設計到位，讓興證托管乘上了“協同”東風。興業證券整體托管業務規模從2016年的500億，去年躍升至5000億，“托管業務全司做”，協同真正推動了托管業務扎扎實實做起來。

三十而立，立于專業，立于創新，立于協同，立于責任。

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華泰證券文化建設篇：當資本市場與長江大保護相遇

我與華泰證券的“一個長江”項目緣起于一次深秋的觀鳥。

2018年秋天一個周末，華泰證券組織財經記者去北京大學觀鳥。

好奇心下，我向華泰的朋友了解了這個活動的背景，知道了華泰正在推進的“一個長江”項目。

（圖片來源：華泰證券）

這是華泰證券2018年夏天在長江發源地青海省玉樹州剛剛啟動不久的項目。華泰作為山水自然保護中心在長江源區域生態保護合作伙伴，共同推動長江源區生態保護。

“保護長江源與去北大觀鳥有何關系？”我問華泰的朋友。

他說：希望媒體朋友能通過這次觀鳥活動，了解生物多樣性和環境之間的關系，能更直觀地了解“一個長江”項目背后的理念。

時隔三年，我依然能清晰記起那個深秋的北大。山水中心、北大的老師和同學們給我們講解了許多鳥類、植物、昆蟲的知識。我從來不知道，我路過的一片小小樹林，竟然可以有那么多生靈和我同在一個時空。

這次觀鳥，激發了我對自然、尤其是鳥類的興趣。我也了解到了更多“一個長江”項目的細節：從2018年開始，華泰證券支持山水在長江源區的青海省玉樹州長江源區域開展生態保護工作，以旗艦物種雪豹、金錢豹為主要對象，基于科學研究、生態修復、社區發展以及公眾推動，推進長江源區的生態系統保護，實現區域內人與野生動物的共生。

2018年北大的觀鳥是一個開始。我不由自主越來越多的關注到華泰證券“一個長江”項目。

我知道“一個長江”項目實行牧民為主體的社區保護，架設了172臺紅外觸發相機、拓展3000平方公里監測面積，為長江源區的野生動物研究、保護積累了眾多的基礎數據，還記錄到了中國特有的野生貓科動物——荒漠貓的野外育幼行為。

我知道“一個長江”并非只著眼于植物動物，更關注人的發展。為了讓長江源頭的孩子獲得更多教育資源，華泰證券對玉樹地震后的學校進行了資助。就像華泰的朋友所說：“我們希望促進環境公平、教育公平，為當地人創造更多生活的可能”。

隨著時間推移，我有時候會想，“一個長江”僅僅關注長江源是否不夠？特別有一次出差去長江中游某重鎮，我看到小鸊鷉在滿是綠藻油污的水里覓食，就感到很不是滋味。

2019年12月，為支持長江中下游地區生物多樣性的實地保護工作，華泰證券與世界自然基金會（WWF）、一個地球自然基金會發起了“一個長江·野生動植物保護小額基金”項目，先后為十多家本土保護團體提供資金和技術支持，保護范圍涉及十余種長江中下游珍稀瀕危物種及其棲息地。

在小額基金項目推出后不久，新冠疫情暫時改變了我們的生活和工作。但我發現，“一個長江”的項目仍在不遺余力推進，而且越來越多的人們參與到了其中。

我也關注到了“一個長江”用公益文化在凝聚社會各界共識的同時，是如何與證券專業相結合，搭建起資本與生態保護對話的平臺。

2021年10月12日，《生物多樣性公約》第十五次締約方大會（CBD COP15）領導人峰會在昆明召開，呼吁各方采取行動，響應共建地球生命共同體號召，遏制生物多樣性喪失，增進人類福祉，實現可持續發展。

（圖片來源：華泰證券）

在此之前，為呈現全球范圍的生物多樣性保護成功模式和案例，展現非國家主體在生物多樣性保護領域的努力和決心，公約秘書處、CBD COP15籌備工作執委會辦公室指導的“生物多樣性100+案例”全球征集活動在論壇上發布入選名單，華泰證券“益心華泰 一個長江”生態保護公益項目入選 “全球特別推薦案例”，也是其中唯一的金融企業案例，聯合國開發計劃署、國際野生生物保護學會、微軟等申報的案例亦獲此殊榮。

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西南證券文化建設篇：讀萬卷書 行萬里路

生于重慶、長于重慶的西南證券，兩年前開展“書香西證”長期文化活動，今年又組織了“百日健步走”活動。

高低起伏，爬坡上坎，使得重慶比起其他平地為主的特大城市，具有了少有的立體感和更為豐滿的空間感。而西南證券的公司文化，也處處流淌著重慶氣質。

（圖片來源：西南證券）

這次券商文化建設報道的首站，我選擇了重慶西南證券。我最感興趣的，是它做了近兩年的“書香西證”活動。

在短短兩天的采訪行程中，我采訪了與“書香西證”有關的多位員工。在書的海洋中，沒有了高管、中干、普通員工的界限，也沒有了資管條線、投行條線等種種區別。書成為人與人之間聯系的紐帶，成為了西證人共同的精神食糧。

劉海彥，西南證券組織人力部副部長，“書香西證”活動發起者之一，主要負責人。

劉海彥是老西證人了，在西南證券十余年，西南證券的過往，伴隨了她的人生足跡。對這家公司，尤其是這家公司的員工，她有著很強的傾述欲。

她說，證券這樣一個高度競爭的行業，證券人對讀書的積極性其實都是非常高。在西南證券多年，隨時隨地，都可以通過與員工的業務交往、日常相處，感受到他們的文化內涵。但她結合自己的工作，總是覺得，應該有個什么活動，將西南證券的文化基因給具象化、呈現出來。

于是，在報經黨委班子探討后，“書香西證”應運而生。

“我們員工上班時間努力工作，下班時間他們都會讀書，但是大部分人平時可能不會互相交流。‘書香西證’就是一扇文化之窗，大家推開這扇窗，可以看到更豐富的世界，又給予了大家一個交流的平臺。”

2021年4月23日至2021年7月31日，“書香西證”APP推出了“全民閱讀100天打卡活動”。100天時間，西證2300余名員工寫下了1萬多條評論，記錄了他們的讀書心得，也分享了他們八小時以外的生活。

李軍，西南證券董秘、運營部管理部總經理，西北人。曾經他在成都呆過十二年，2008年來到重慶，距今也已經十三年。

他推薦的是《歷代經濟變革得失》，吳曉波所著。

李軍說，之所以推薦這本書，是因為他長期從事金融工作，深感少有這樣一本系統分析中國經濟制度歷代變遷的著作。中國資本市場、證券行業乃至整個宏觀經濟，正面臨著百年未有之大變局。作為一個中國人，需要的是將教條的西方經濟學規律放在中華文明、歷史、傳承的大背景下，才能從歷史規律中得到啟發，明得失、知進退，更深刻理解當今世界政治經濟格局；對他以及其他證券人來說，也才能更快順應市場變化，為資本市場、為投資者做好服務。

而對我問的，“您作為一個北方人，覺得書香西證活動與西南證券、與重慶這座城市是否有契合點？”他給出了更精彩的回答。

他說，農耕時代，重慶自然資源并不豐富，多山、土地貧瘠。所以，重慶的先人們只有將視野放之長江和嘉陵江，從兩條江中討生活。東來西往，無數人流客商來到這里或短暫歇腳，又四散天涯；或扎根于此，異鄉成了故鄉。

李軍說，西南證券的企業文化也深深打上了重慶烙印。坦率講，身處西南內陸，在人才儲備、人才吸引方面，西南證券沒法和北上深等一線城市龍頭券商直接PK，它能給員工提供的，是一個開放包容的平臺，真誠的對待每一位員工的價值，讓大家感覺到奮斗中的愉悅。“書香西證”在他看來，就是一個為西證人提供終身學習的平臺，“讓終身學習成為西證人的內在文化基因”。

記者|李凱 王硯丹 李娜 王海慜

?編輯|吳永久 葉峰 何小桃 易啟江

校對|程鵬

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