每經記者 陳晨    每經編輯 何劍嶺    

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2月24日晚間，粵開證券披露了2021年年度報告。報告顯示，2021年，公司實現營業收入12.04億元，同比上升26.84%；歸屬于掛牌公司股東的凈利潤1.06億元，同比下滑30.54%；歸屬于掛牌公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤2.52億元，同比上升59.59%。《每日經濟新聞》記者注意到，2021年粵開證券營業外支出達2.06億元，同比大增1683.87%，據悉主要是因民事訴訟預計的損失增加。

粵開證券表示，報告期內公司明確了十四五期間堅定推動增資擴股及IPO上市，目前正積極推動定增工作重啟，推進定增審核工作，盡早實現公司本輪增資目標。

三大主力業務收入均實現同比增長

粵開證券2021年年度報告顯示，報告期內，公司實現營業收入12.04億元，同比上升26.84%；歸屬于掛牌公司股東的凈利潤1.06億元，同比下滑30.54%；歸屬于掛牌公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤2.52億元，同比上升59.59%。截至報告期末，公司總資產196.06億元，較年初上升26.78%；歸屬于掛牌公司股東的凈資產50.76億元，較年初上升2.26%；扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率5.02%，比2020年同期上升1.80個百分點。

從收入構成來看，2021年證券經紀業務收入3.85億元，證券自營業務收入2.98億元，信用交易業務收入2.46億元，三大業務分別同比增長7.95%、72.81%和12.07%，分別占營業收入的32.02%、24.72%和20.42%。

此外，公司私募股權投資管理業務收入1.10億元，同比增長247.01%；投行業務收入0.75億元，同比下滑3.17%；其他業務收入0.49億元，同比增加496.49%；資管業務收入0.40億元，同比減少51.71%。在資管業務方面，粵開證券透露，按照監管要求，推進“現金惠”大集合公募化改造已獲得監管的無異議函，此產品將成為公司主動管理轉型的戰略性產品。

粵開證券黨委書記、董事長嚴亦斌在致投資者的信中評價道：“2021年，是粵開證券邁入全面改革、深化轉型的關鍵之年。我們以奔跑者的狀態爭當細分賽道的領跑者，業務取得突破，發展勢頭總體向好：財富條線多線發力，優勢業務蹄急步穩；投行條線股債并行，展業能力顯著提升；資管條線重塑體系，資產配置持續優化；自營條線快速增長，業務收益再創新高；粵開資本回歸廣州，年度新增基金設立規模排名行業前列。”

民事訴訟預計損失引發營業外支出激增

《每日經濟新聞》記者進一步分析粵開證券經營情況后發現，2021年粵開證券營業外支出達2.06億元，同比增加1683.87%，粵開證券表示，主要因民事訴訟預計的損失增加。同時，這2.06億元也全部計入當期非經常性損益。

記者了解到，高達2.06億元的營業外支出中，金額前三名項目分別是賠款支出1.95億元、罰款支出720.86萬元、違約金226.08萬元。

2016年12月1日，粵開證券與山東勝通集團有限公司簽訂《承銷協議》，擔任“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的主承銷商。2019年3月15日，山東省東營市中級人民法院裁定受理了勝通集團的重整申請，勝通集團所有債務（包括存續債券）均實質性違約。

2021年，部分債券持有者向粵開證券提起了訴訟，訴訟對象包括粵開證券在內的債券發行中介機構和發行人高級管理人員等，要求各被告就債券發行人的虛假陳述行為承擔其損失的連帶責任。其中根據重要性原則，粵開證券已公告2021年11月17日洛肯國際投資管理（北京）有限公司的訴訟，涉及訴訟金額1.09億元。

因此，粵開證券根據企業會計準則的要求，結合相關訴訟文書、法律案例、律師意見書等，對預計可能的損失進行了合理預估及計提。

也正是由于粵開證券在為勝通集團發行債券提供服務時未勤勉盡責，所出具的承銷文件存在虛假記載，2021年12月20日，證監會對粵開證券進行了行政處罰，對粵開證券責令改正，給予警告，沒收違法所得660萬元，并處以60萬元罰款，共計720萬元。

視情況啟動下一輪增資擴股工作

粵開證券在2021年年度報告中表示，報告期內公司明確戰略目標規劃，錨定“打造一流精品特色券商”的愿景，制定了公司“十四五”規劃，明確了十四五期間“堅定推動增資擴股及IPO上市、強化行業產業聚焦、強化區內業務開拓”等七大核心工作任務。

同時，粵開證券還表示，將推動定增工作落地。“公司始終將定增工作列為公司的首要任務。目前正積極推動定增工作重啟，推進定增審核工作，盡早實現公司本輪增資目標。”公司說道。

2021年6月，粵開證券向股轉公司報送了股票定向發行申請文件。2021年8月，公司股票定向發行申請獲得中國證監會受理。2021年9月，因前述“勝通集團事件”中國證監會決定對粵開證券進行立案調查。受此影響，2021年10月，中國證監會決定中止對粵開證券行政許可申請的審查。

因此，全力落實增資擴股工作也成了粵開證券2022年的經營計劃之一。同時，粵開證券也透露，并視情況啟動下一輪增資擴股工作。

此外，在業務層面的經營計劃，粵開證券表示，一方面，全面加強財富、資管、投資三大牌照業務，夯實公司發展的根基。另一方面，以“研究、投行、私募股權投資”作為戰略引領業務，實現跨越式發展。

正如董事長嚴亦斌說的，2022年，粵開證券將充分依托區域、協同股東，打造“投研-投資-投行”模式，把服務能力打造為護城河，把牌照資源轉化為生產力，把網點轉變為戰斗堡壘，推動公司駛入發展快車道。