每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

2月25日，中國證監(jiān)會針對摩根士丹利華鑫基金（以下稱“大摩華鑫基金”）股權(quán)變更事項提出反饋意見，要求其針對媒體披露其大股東摩根士丹利正接受美國證監(jiān)會調(diào)查做出說明，并限期30個工作日內(nèi)提供書面回復。

來源：證監(jiān)會網(wǎng)站截圖

反饋意見中提到，根據(jù)媒體報道，美國證監(jiān)會正在調(diào)查華爾街的大宗交易業(yè)務，已經(jīng)向摩根士丹利等機構(gòu)發(fā)出了傳票，“要求它們提供大宗交易的相關數(shù)據(jù)，并要求整理與相關投資者的溝通紀要。”

反饋意見中明確，需大摩華鑫基金就上述媒體反映情況予以解釋。如屬實，需要就摩根士丹利以及摩根士丹利國際控股公司是否存在“因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間”“受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關的處罰”等情形進行說明。

工商信息顯示，大摩華鑫基金成立于2003年3月14日，原巨田基金管理有限公司。2008年6月12日完成工商注冊登記變更，正式成為一家合資基金公司。過去三年時間里，大摩華鑫基金股權(quán)經(jīng)過多次變更，根據(jù)中國證監(jiān)會對其最新的股權(quán)變更批復，核準摩根士丹利受讓深圳市中技實業(yè)（集團）有限公司持有大摩華鑫基金5%股權(quán)。

來源：證監(jiān)會網(wǎng)站截圖

至此，摩根士丹利持股49%為第一大股東，華鑫證券持股36%，摩根士丹利受讓深圳市中技實業(yè)（集團）有限公司持有大摩華鑫基金5%股權(quán)。本次中國證監(jiān)會反饋意見所指股權(quán)變更事項即摩根士丹利受讓華鑫證券轉(zhuǎn)讓的大摩華鑫基金36%股權(quán)。

華鑫證券是華鑫股份全資子公司，根據(jù)華鑫股份去年5月29日關于該股權(quán)轉(zhuǎn)讓的進展公告，摩根士丹利采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式受讓，受讓價為3.893億元，同時明確，該次股權(quán)轉(zhuǎn)讓尚需經(jīng)中國證監(jiān)會批準，能否完成尚存在不確定性。

《每日經(jīng)濟新聞》記者在2月26日向大摩華鑫基金相關人士取得聯(lián)系，暫無相關回應。根據(jù)《財新》援引《華爾街日報》的報道，SEC、美國司法部已向摩根士丹利、高盛等投行以及幾家對沖基金發(fā)出傳票，以判斷其職員是否在進行大宗交易前向?qū)_基金客戶透露信息的行為。2021年華爾街大宗交易規(guī)模接近700億美元，錄得五年來最高水平，大摩是其中最活躍的機構(gòu)，主導了約四分之一的交易，并賺取了超過3億美元的費用。

摩根士丹利方面如果存在違規(guī)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓將添變數(shù)。中國《證券投資基金管理公司管理辦法》對中外合資基金管理公司的境外股東的資質(zhì)有明確規(guī)定，除要求是依其所在國家或者地區(qū)法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)外，還要求財務穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關的處罰。

另據(jù)華鑫股份就此前協(xié)議轉(zhuǎn)讓內(nèi)容做出的公告，交易各方同意并承諾：對于因其違反本合同任何規(guī)定的行為而使另一方（“受償方”）遭受的或與之有關的所有在中國法律下可以獲得賠償?shù)膿p失，該一方應向受償方作出賠償，使之免受損害。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_500219111