每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

3月20日晚間，山西證券發(fā)布公告稱(chēng)，控股子公司中德證券及樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。中德證券在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在未完整獲取和編制前十大客戶(hù)銷(xiāo)售情況以及未對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性進(jìn)行有效核查。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)中德證券給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入566.04萬(wàn)元，并處以1132.08萬(wàn)元罰款；對(duì)兩名保薦代表人進(jìn)行警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

此外，今日晚間，記者獲悉，深圳證監(jiān)局于近日向平安證券下達(dá)了行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)，擬對(duì)平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月，事涉樂(lè)視網(wǎng)IPO項(xiàng)目。

中德證券立案調(diào)查結(jié)果將出

今年1月，中德證券因在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中，保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中德證券立案調(diào)查。今日晚間，山西證券發(fā)布公告表示，2022年3月18日，中德證券及樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。

根據(jù)《行政處罰事先告知書(shū)》顯示，2015年5月26日，樂(lè)視網(wǎng)公告申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行，2016年6月2日，樂(lè)視網(wǎng)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)文件。8月8日，非公開(kāi)發(fā)行股票在深交所上市，樂(lè)視網(wǎng)向四名合格投資者非公開(kāi)發(fā)行新股10,664.30萬(wàn)股，募集資金47.99億元。

但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)另案查明，樂(lè)視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績(jī)，其中涉及非公開(kāi)發(fā)行申報(bào)文件財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年樂(lè)視網(wǎng)分別虛增收入8,965.33萬(wàn)元、19,998.17萬(wàn)元和35,194.19萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)8,445.10萬(wàn)元、19,339.69萬(wàn)元和34,270.38萬(wàn)元，占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的37.04%、78.49%和470.11%。

證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，中德證券在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)，包括未完整獲取和編制前十大客戶(hù)銷(xiāo)售情況；未對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性進(jìn)行有效核查。中德證券的上述行為涉嫌違相關(guān)規(guī)定，樂(lè)視網(wǎng)非公開(kāi)發(fā)行簽字保薦代表人楊麗君、王鑫是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

據(jù)悉，中德證券分別于2015年6月12日和9月1日出具《發(fā)行保薦書(shū)》申報(bào)稿和最終稿，簽字保薦代表人為楊麗君和王鑫，保薦業(yè)務(wù)收入5,660,377元。因此，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入5,660,377元，并處以11,320,754元罰款；對(duì)楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

山西證券表示，目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常。后續(xù)公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

平安證券擬被暫停保薦資格三個(gè)月

今日晚間，記者還獲悉，深圳證監(jiān)局于近日向平安證券下達(dá)了行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)，擬對(duì)平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月，對(duì)樂(lè)視網(wǎng)IPO項(xiàng)目的保薦代表人和時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員5-10年，其他相應(yīng)的合規(guī)業(yè)務(wù)等相關(guān)人員被采取了監(jiān)管談話(huà)等措施。目前，監(jiān)管部門(mén)正在進(jìn)行事先告知程序，待程序履行結(jié)束后將正式下達(dá)相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。

對(duì)此，平安證券相關(guān)人士回應(yīng)記者稱(chēng)，公司已收到事先告知書(shū)。近十年來(lái)，公司持續(xù)建立健全內(nèi)控機(jī)制，合規(guī)風(fēng)控水平持續(xù)提升。公司將本著客戶(hù)至上原則，依法依規(guī)的基礎(chǔ)上與監(jiān)管積極溝通，更好的服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

值得一提的是，在樂(lè)視網(wǎng)相關(guān)融資活動(dòng)中，中介機(jī)構(gòu)除了中德證券、平安證券外，還包括中泰證券，而他們都面臨的一場(chǎng)訴訟案。

今年1月，中德證券、平安證券和中泰證券均表示，收到北京金融法院送達(dá)的民事起訴狀，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛。上海君盈資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）等兩千名原告向北京金融法院對(duì)樂(lè)視網(wǎng)等二十一名被告提起民事訴訟，要求樂(lè)視網(wǎng)賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計(jì)約45.71億元，要求其他二十名被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

在本訴中，虛假陳述事實(shí)主要涉及樂(lè)視網(wǎng) 2010 年首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市相關(guān)文件及 2010年至2016年年報(bào)、2016 年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目等。對(duì)應(yīng)的就是平安證券為樂(lè)視網(wǎng)IPO項(xiàng)目保薦券商，中德證券為樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)、聯(lián)席主承銷(xiāo)商，中泰證券為樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行股票的聯(lián)席主承銷(xiāo)商。

資料顯示，樂(lè)視網(wǎng)2010年8月12日在深圳證券交易所A股上市，2020年7月21日在深圳證券交易所退市。退市后，樂(lè)視網(wǎng)轉(zhuǎn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)_500513160