每經記者 王海慜    每經編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網_501643339

今年1月，證監(jiān)會發(fā)布的消息顯示，法國巴黎銀行遞交的《證券公司設立審批》材料獲得證監(jiān)會受理，擬發(fā)起設立“法巴證券（中國）有限公司”。

事實上早在2003年，法國巴黎銀行就曾攜手長江證券在國內成立合資證券公司，不過在三年多之后，這段合作就以法國巴黎銀行退出告終。

不同于近20年前的是，此次法國巴黎銀行擬在國內設立的是外商獨資券商。今年4月1日，證監(jiān)會對其設立獨資券商的申請?zhí)岢隽?條反饋意見。

證監(jiān)會向法國巴黎銀行提出9條反饋意見

圖片來源：證監(jiān)會網站

今年4月1日，證監(jiān)會對法國巴黎銀行設立獨資券商的申請?zhí)岢隽?條反饋意見，相關意見包括：

一、根據《法國巴黎銀行證券投資咨詢和證券經紀業(yè)務相關排名的進一步說明》，法國巴黎銀行2020年股票經紀業(yè)務收入及市場份額排名均為第10名，但排名名單僅有11家金融機構，且在該11家排名里不靠前，無法判斷其在全球實際排名情況，請予完善。

二、請進一步說明法國巴黎銀行在中國境內直接、間接參控股私募機構情況，并就法巴證券與法國巴黎銀行在中國境內其他參控股公募基金管理公司、私募機構之間防范利益沖突與輸送、風險傳遞的安排進行說明……請就此次通過新設證券公司開展資產管理業(yè)務的必要性進行說明論證。

三、法巴證券擬注冊資本為5億元人民幣，在現有多牌照證券公司中注冊資本屬于最低，請就該注冊資本能否有效支持法巴證券業(yè)務發(fā)展以及保證其風險抵御能力進行說明論證
……

值得注意的是，證監(jiān)會還關注到了法巴證券擬任合規(guī)負責人的資質問題。在這份反饋意見中指出，法巴證券“擬任合規(guī)負責人2016年辭任上海華信證券總裁后，2016年11月至2018年11月任國融證券上海世紀大道營業(yè)部總經理，2018年11月至2019年11月任法國興業(yè)證券（香港）上海代表處合規(guī)項目經理。但我們關注到：一是上海華信證券已被實施風險處置：二是國融證券上海世紀大道營業(yè)部為2016年11月新設營業(yè)部，于2019年11月被注銷，且主營業(yè)務為證券經紀業(yè)務；三是2016年后證券公司業(yè)務及合規(guī)管理監(jiān)管要求發(fā)生一定變化。請結合上述情況就擬任人是否符合上述規(guī)定要求及具備證券公司相應職務的勝任能力進行論證，并請擬任人就在華信證券、國融證券任職期問合規(guī)履職情況進行說明并提供支撐性材料。”

早年曾試水國內證券業(yè)

《每日經濟新聞》記者注意到，法國巴黎銀行并不是首度進行國內證券業(yè)。事實上，早在近20年前其就開始在國內券商行業(yè)“吃螃蟹”。2003年11月，法國巴黎銀行曾攜手長江證券在國內成立合資證券公司長江巴黎百富勤證券有限責任公司，主要經營業(yè)務為股票和債券承銷業(yè)務。

圖片來源：證監(jiān)會網站

不過在三年多之后，這段合作就以法國巴黎銀行退出告終。2007年1月，長江證券與法國巴黎銀行宣布，法國巴黎銀行將其持有的長江巴黎百富勤證券有限責任公司的33%股權全部轉讓給長江證券。此次股權轉讓的商業(yè)行為完成后，長江巴黎百富勤證券有限責任公司將成為長江證券的全資子公司，并將更名。

近年來，隨著中國資本市場對外開放的力度不斷加大，外資金融機構在境內設立控股券商甚至是獨資券商的進程不斷加速。

2018年4月，證監(jiān)會《外商投資證券公司管理辦法》發(fā)布實施，對外資持股比例限制做出重大調整，首次允許合資證券公司的外資持股比例最高可達51%。

2019年10月，證監(jiān)會表示，自2020年12月1日起，在全國范圍內取消證券公司外資股比限制。

2020年3月，證監(jiān)會表示，自4月1日起取消證券公司外資股比限制。相關規(guī)定出臺比原計劃提前了8個月。

截至今年年初，國內外資控股券商已達9家，分別是摩根士丹利證券（中國）、瑞信證券、星展證券、大和證券、高盛高華證券、瑞銀證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、摩根大通證券（中國）。其中，摩根大通證券（中國）有限公司、高盛高華證券均為外商獨資券商。

值得一提的是，記者注意到，雖然目前法巴證券還沒有獲批設立，不過近期法國巴黎銀行已經開始為這家獨資券商進行人員招聘，涉及首席風險官、首席財務官等職位。