每經記者 陳晨    每經編輯 何劍嶺    

4月21日，江蘇證監局發布了對中信證券江蘇分公司采取責令改正措施的決定。

江蘇證監局稱，在日常監管過程中發現，中信證券南京洪武北路營業部和中信證券南京浦口大道營業部存在以下問題：一是洪武北路營業部未能采取有效措施，防范其從業人員私下接受客戶委托，進行股票交易，也未及時向我局報告相關情況；二是浦口大道營業部在向客戶銷售金融產品過程中，未能勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，也未能了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

對此，江蘇證監局稱，上述問題反映中信證券江蘇分公司未能建立健全風險管理和內部控制制度，也未能有效防范和控制風險，決定對該分公司采取責令改正的的行政監督管理措施。此外，江蘇證監局還對前述兩家營業部的2名從業人員分別采取了出具警示函的行政監管措施。