每經記者 楊建    每經編輯 肖芮冬    

近期，各地監管機構加大了對私募機構的監管力度，不少私募機構因為觸及違規問題而被罰，其中有百億私募機構也在其中。

據深圳證監局通報，百億私募深圳市盛世景投資在從事私募基金業務活動中，存在個別私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）辦理備案手續的情形，違反了相關規定，該公司以及法定代表人被出具警示函。另外，還有湖州立溢股權投資因減持價格低于除權后的發行價，也收到警示函。

百億私募盛世景投資個別產品未備案收警示函

6月8日深圳證監局通告顯示，深圳市盛世景投資在從事私募基金業務活動中，存在個別私募基金產品募集完成后未在協會辦理備案手續的情形，違反了相關規定，被深圳證監局采取出具警示函的行政監管措施。

另外，寧新江擔任盛世景法定代表人、執行董事，對盛世景上述違規行為負有責任，深圳證監局決定對寧新江采取出具警示函的行政監管措施。

據協會信息，深圳市盛世景投資在2015年登記備案，公司規模在100億元以上。記者注意到，盛世景的法定代表人為寧新江，而實際控制人為吳敏文、寧新江。但值得注意的是，啟信寶信息顯示，深圳市盛世景投資的實際控制人為吳敏文一人，二者公示不一致。在經過股權穿透之后可以發現，吳敏文持有深圳市盛世景投資38.86%的股權。

據盛世景投資官網簡介信息，公司董事長吳敏文履歷豐富，1993~1998年，先后任職于中國人民銀行總行金融管理司、非銀行金融機構司工作，長期從事金融、證券市場準入和監管工作；1998~2001年，任職于中國證監會基金監管部，負責基金市場監管等工作；2001年6月~2005年9月，就職于世紀證券；2006年9月創辦盛世景。

而對于此次因個別產品未備案而收到警示函，每經記者通過該公司官網公示的電話試圖聯系盛世景投資方面，但電話一直未接通。

深圳巨澤投資董事長馬澄今日在微信中告訴記者，私募機構近些年快速成長，在我國資產管理中的占比也在快速提升，投資者也越來越多地了解私募機構并認購相關私募機構產品。所以，監管層對私募機構的合規運營監管也應該越來越嚴格。而當私募機構被出具警示函后，必然會影響到投資者對私募的合規運營的信任度，進而影響到新的產品發行和募集。

湖州立溢低于發行價減持被出具警示函

6月7日，浙江證監局對一家私募機構也發出了警示函，主要是因為私募基金違規減持。從通告內容來看，湖州立溢股權投資中心（有限合伙）作為浙江錦盛新材料股份有限公司持股5%以上股東，2022年5月16日通過大宗交易方式減持公司股份300萬股，減持均價為8.88元/股，成交金額為2664萬元。該公司股票首次公開發行價格為13.99元/股，2021年6月公司進行權益分派后，除權除息后發行價格為9.16元/股。

本次減持價格低于除權除息后發行價格，違反了公司在IPO招股時作出的公開承諾。

湖州立溢上述減持行為違反了相關規定，浙江證監局決定對湖州立溢采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

錦盛新材（SZ300849，收盤價11.51元，市值17.27億元）今年一季報數據顯示，上海立溢股權投資中心(有限合伙)以持有錦盛新材流通股2812.5萬股、占流通股比例為32.25%。而啟信寶數據顯示，上海立溢股權投資中心(有限合伙)在2021年9月30日進行了變更事項，名稱由之前的上海立溢股權投資中心（有限合伙）變更為湖州立溢股權投資中心（有限合伙）（以下簡稱湖州立溢）。

啟信寶數據還顯示，湖州立溢股權投資中心的執行事務合伙人是上海立功股權投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱上海立功股權投資），而湖州立溢的LP共兩位自然人，均為管理人的合伙人，認繳規模1.6億元。其中，李晉出資9600萬持有湖州立溢60%的股權，陳志瑛出資6240萬持有湖州立溢39%的股權，上海立功股權投資出資160萬持有湖州立溢1%的股權。

協會信息顯示，上海立功股權投資的實際控制人是陳志瑛，持有90%的股權，而李晉持有10%的股權。上海立功股權投資在協會合計備案6只私募產品。值得注意的是，從陳志瑛的履歷來看，其在2002年11月~2010年12月擔任上海科豐科技創業投資有限公司管理部總經理，而上海科豐科技創業投資目前是錦盛新材第五大股東。

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