每經記者 王硯丹    每經編輯 肖芮冬    

證券行業一年一度大考將至！

《每日經濟新聞》記者獲悉，近期，各地方證監局向轄區證券公司下發通知，要求證券公司6月24日之前向地方證監局報送自評材料。原則上，2022年證券公司分類評價A、B、C三大類別公司比例原則上分別為50%、40%、10%。

社會責任、文化建設、服務新三板將成重要加分項

通知中要求，證券公司自評報告及工作底稿應經過公司主要負責人與合規負責人簽署確認，報送時間為6月24日之前，母子公司原則上應當合并評價。此外，今年分類評價，繼續將投行子公司、資管子公司、經紀子公司依法設立的從事證券投資咨詢業務的子公司有關情況，合并納入母公司分類評價工作底稿進行自評，自評結果報母公司住所地證監局。

值得一提的是，通知中專門提到了今年的加分項和扣分項。

根據《證券公司分類監管規定》第十五條規定，在今年分類評價工作中，將對證券公司服務脫貧攻堅等社會責任履行情況、行業文化建設、證券公司服務新三板改革情況進行專項評價。

此外，在分類評價工作中，還將對證券公司服務民企紓困、落實《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》及其配套規則、引導證券公司資管產品加大權類投資等專項監管工作突出的證券公司，予以適當加分激勵，對落實專項監管工作不力的證券公司予以扣分。相關評價標準由專家評審會審議后，證券基金機構監管部將在分類評價復核工作中統一調整加分。

《每日經濟新聞》注意到，6月17日，中國證券業協會發布了《2021年度證券公司履行社會責任專項評價數據統計結果》，共計披露了八項指標排名。一些關鍵指標排名靠前的券商，有望在本年度分類評價中取得加分優勢。

如“證券公司結對幫扶脫貧縣落實情況”指標中，排名前五的是天風、東海、中信建投、財通、財信等。服務脫貧縣企業公開發行股票并上市項目個數中，長江、招商、中原、光大、國信等排名前五。“推薦脫貧縣企業在全國中小企業股份轉讓系統掛牌項目個數”指標中，共有開源、東興、山西、首創四家入圍。

扣分項要求報送證券公司及相關人員違法違規情況

同時，通知中還規定了券商需要報送的扣分項。其中特別提到，需要報送一張《轄區證券公司及相關人員違法違規情況統計表》。

近年來，證監會加大了對資本市場違法行為打擊力度，同時不斷壓實中介機構責任。證券行業收罰單的情況并不罕見。

《每日經濟新聞》證券行業處罰月報數據顯示，以落款日期計算，2022年1月，監管機構對證券行業共計開出40張罰單，涉及17家券商。其中，涉及浙商資管10張，涉及安信證券8張，涉及平安證券5張；此外，涉及海通證券、光大證券、信達證券和粵開證券各兩張。

2月，監管機構對證券行業共計開出了16張罰單，涉及11家券商，中天證券和國信證券各領到3張，皆因反洗錢工作不到位而受到處罰；其次是國泰君安，因分公司違規，涉及兩張罰單。

3月證券行業共計收到36張罰單（含兩張行政處罰事先告知書），涉及23家券商，其中涉及申萬宏源證券、安信證券、中泰資管的罰單數量居前。

4月證券行業共收到25張罰單，涉及17家券商，其中信達證券涉及4張位居首位；其次是中信證券，涉及3張；另外，廣發證券、國海證券、華西證券各涉及兩張。若大致歸類，涉及分支機構罰單12張，涉及投行業務罰單11張，其余兩張涉及信息技術方面。

去年AA級一共有15家

證券行業分類評價是一次綜合大考，在爭取更多加分的同時，更少被扣分才是考取好成績的關鍵。

2021年的證券公司分類評價結果于2021年7月23日晚間出爐。在2021年的分類評價結果中，AA級15家，A級券商35家，BBB級券商18家，BB級券商16家，B級券商5家，CCC級券商11家，CC級、C級、D級各1家。

其中，獲取AA級的15家分別是：安信、東方、光大、廣發、國君、國信、華泰、平安、申萬宏源、興業、銀河、招商、中金、中信、中信建投。

如果今年分類評價結果也是7月23日左右出爐，那么距離最終揭榜只剩下了一個月時間。2022年最終結果如何，值得所有券商從業者、兩億投資者翹首以待。

封面圖片來源：攝圖網_500786507