每經記者 王硯丹    每經編輯 肖芮冬    

6月22日，證監會發布了新一期的券商“白名單”。本期共有30家券商入圍，相比3月的27家，增加的3家券商分別是財信、廣發、興業。

行業第七份“白名單”，新增三家首度入圍

證監會官網顯示，根據“白名單”動態調整機制，結合證券公司合規風控及業務風險情況，經證監局初評、會內相關部門復核，形成了本次“白名單”。

這是行業至今發布的第七份“白名單”，共有三十家券商入圍。相比3月的第六份“白名單”，新增入圍了財信、廣發、興業三家，其余27家無變化。

具體30家名單如下圖：

由此可以看出，入圍名單既有頭部券商，也有區域性券商，外資券商如高盛高華、北京高華、瑞銀也在“白名單”之列。

證券行業“白名單”制度開始于2021年5月。為貫徹落實深化“放管服”改革工作要求，壓實證券公司內控合規主體責任，集中使用有限的監管資源，提高機構監管有效性，推動行業高質量發展，2021年5月，證監會宣布對公司治理、合規風控有效的證券公司實行“白名單”制度。第一批共有29家券商入圍。“白名單”主要供證券監管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

2021年7月~12月，證監會又發布了四批“白名單”，其中在2021年9月那期新增了國開證券；其余均無變化。

而在2022年3月的第六批“白名單”中，華寶、西部、浙商被調出，本次依然未能重回名單。新入圍的財信、廣發、興業，則是首次被納入“白名單”。

創新試點業務的公司須從“白名單”中產生

對納入“白名單”的證券公司，證監會將取消部分監管意見書要求，同時對確有必要保留的監管意見書，簡化工作流程，從事前把關轉為事中事后從嚴監督檢查。因此對于證券公司而言，能夠入圍“白名單”，好處多多。在2021年5月首次發布“白名單”時，證監會便做出了說明。具體如下：

一是能減則減。對納入“白名單”的證券公司，取消發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求。

二是能簡則簡。簡化部分監管意見書出具流程。首發、增發、配股、發行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監管意見書。

三是創新試點業務的公司須從“白名單”中產生，不受理未納入白名單公司的創新試點類業務申請。按照依法、審慎的原則，納入“白名單”的公司繼續按照現有規則及流程申請創新業務監管意見書。

四是未納入“白名單”的證券公司不適用監管意見書減免或簡化程序，繼續按現有流程申請各類監管意見書。

此外，值得一提的是，從證監會的要求來看，要入圍“白名單”需要券商自己申請。證監會指出，按照“申報即承諾，承諾即有責”的要求，前期證券公司對照“白名單”制度標準向監管部門提出申請，應對申報材料真實、準確、完整作出承諾。監管部門將對報送材料進行抽查、檢查，若發現公司存在申報材料錯報、漏報、瞞報的，將堅持穿透式監管、全鏈條問責，依法從嚴對公司及責任人采取監管措施。

封面圖片來源：攝圖網_400202186