每經記者 陳晨    每經編輯 趙云    

“手機客戶端交易軟件在2022年6月13日發生故障，未及報告。”安徽證監局6月29日對國元證券采取了出具警示函的監管處罰。國元證券相關人士今日下午通過微信向記者表示，公司在證監局檢查的同期就按照“立行立改”的原則，同步啟動整改工作，相關問題已全部整改完成。

《每日經濟新聞》記者梳理發現，今年以來，招商證券、首創證券皆因發生信息系統安全事件受到監管處罰。今年5月，證監會證券基金機構監管部在《機構監管情況通報》中對近一年來證券基金機構發生多起信息系統安全事件進行了總結分析，并且提出請各證券基金經營機構提高政治站位，舉一反三，認真自查整改，切實落實各項規定，維護好投資者合法權益，持續保障信息系統安全穩定運行。

國元證券受警示函處罰

6月29日，安徽證監局發布了對國元證券采取出具警示函措施的決定。經查，國元證券存在以下問題：一是公司手機客戶端交易軟件在系統升級、變更上線前未進行充分測試。二是手機客戶端交易軟件在2022年6月13日發生故障，未及時向我局報告。三是信息安全應急預案不完備。

安徽證監局表示，國元證券應加強相關法律法規學習，完善應急處置機制，強化內部控制和合規管理，提高信息系統運維能力，防止此類事件再次發生。

國元證券相關人士向《每日經濟新聞》記者表示，公司在證監局檢查的同期就按照“立行立改”的原則，同步啟動整改工作，相關問題已全部整改完成。同時，公司已制定周密、可行的工作方案，全面排查、整改潛在隱患，全面夯實了工作基礎。下一步，公司以檢查整改工作為新起點，嚴格執行各項監管要求，完善應急機制，強化內部控制和合規管理，提高信息系統運維能力，堅決杜絕此類事件再次發生。

國元證券在2021年年報中表示，2021年公司對信息系統建設進行持續投入，優化信息系統、提高信息技術，為投資者提供安全、穩定及個性化的服務，保障和支持公司業務發展。2021年度公司信息技術投入總額為2.26億元。據記者計算，國元證券2021年信息技術投入金額占2020年營業收入（母公司口徑）的6%。

中國證券業協會數據顯示，證券公司信息技術投入指標發布以來，證券行業對信息科技重視程度不斷增強，行業信息技術投入逐年增長。2021年全行業信息技術投入金額338.20億元，同比增長28.7%，占2020年度營業收入的7.7%。

因信息系統故障受監管處罰已有多例

《每日經濟新聞》記者注意到，今年以來證券行業關于信息技術安全事件頻出。今年3月14日，招商證券集中交易回報系統出現處理延遲等故障，導致部分客戶未及時收到成交回報信息、撤單交易受影響。然而，僅僅才過了2個月，5月16日，招商證券券交易系統部分客戶登錄又出現異常。

招商證券3月14日出現交易系統故障后，深圳證監局于4月2日也對招商證券出具了警示函處罰。深圳證監局稱，招商證券在2022年3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題。

此外，今年5月，證監會證券基金機構監管部在《機構監管情況通報》中對近一年來證券基金機構發生多起信息系統安全事件進行了總結分析，首先就提出2022年3月14日、5月16日，招商證券在周末系統升級過程中，測試場景尤其是壓力測試不夠充分，導致交易系統接連發生兩次信息系統安全事件。反映出當事機構合規與內控制度不健全或執行不到位，在系統升級環節未能有效制定專項實施方案，內部管理存在漏洞，未對變更操作等行為進行審查、確認和持續跟蹤。

除了招商證券受到監管措施外，北京證監局也于4月7日對首創證券采取了警示函措施。北京證監局稱，2021年5月18日發生集中交易系統部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，該事件達到較大信息安全事件標準。事后經調查，發現首創證券信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日志及數據庫信息，且未進行備份，導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，首創證券在第一次報告中未如實報告應急處理不當的情況。

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