每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

6月30日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）披露了2021年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果（A類(lèi)B類(lèi)）。按照合并口徑，參與本次評(píng)估共103家證券公司，A類(lèi)11家，其中AA級(jí)5家（國(guó)泰君安、銀河證券、中信證券、中金公司和廣發(fā)證券），A級(jí)6家；B類(lèi)23家，其中BB級(jí)10家，B級(jí)13家。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》注意到，2021年度的評(píng)估結(jié)果中，A類(lèi)新增中金公司和申萬(wàn)宏源證券，銀河證券和長(zhǎng)江證券從2020年度評(píng)估結(jié)果中的B類(lèi)上升到2021年度的A類(lèi)。華泰證券、安信證券、浙商證券、光大證券、海通證券共5家券商從2020年度的A類(lèi)降至2021年度的B類(lèi)。

協(xié)會(huì)表示，下一階段，協(xié)會(huì)將在監(jiān)管部門(mén)指導(dǎo)下，以貫徹落實(shí)新發(fā)展理念作為文化建設(shè)的主題內(nèi)容、以防范重大金融風(fēng)險(xiǎn)充實(shí)文化建設(shè)的使命職責(zé)，以防止資本消極作用塑造文化建設(shè)的中國(guó)特色，以促進(jìn)人的全面發(fā)展引領(lǐng)文化建設(shè)的實(shí)踐方向，努力為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)發(fā)、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)做出證券行業(yè)應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

5家券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果為AA類(lèi)

2021年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果（A、B 類(lèi)）顯示，AA級(jí)別共有5家，分別是國(guó)泰君安、銀河證券、中信證券、中金公司和廣發(fā)證券。A級(jí)別共有6家，分別是南京證券、東方證券、申萬(wàn)宏源證券、國(guó)元證券、長(zhǎng)江證券和興業(yè)證券。

BB級(jí)別共有10家，分別是招商證券、國(guó)信證券、國(guó)金證券、中泰證券、中信建投、山西證券、華泰證券、華西證券、安信證券和浙商證券。B級(jí)別共有13家，分別是天風(fēng)證券、西南證券、東北證券、東吳證券、東方財(cái)富證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)聯(lián)證券、中銀國(guó)際證券、光大證券、華鑫證券、華安證券、方正證券和海通證券。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，根據(jù)《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《評(píng)估辦法》”）的規(guī)定，協(xié)會(huì)于2022年5月18日啟動(dòng)2021年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“實(shí)踐評(píng)估”），相關(guān)工作得到了監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)的大力支持。經(jīng)過(guò)公司自評(píng)、協(xié)會(huì)復(fù)核、征求監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)、組織專(zhuān)家評(píng)審等環(huán)節(jié)，形成了2021年度實(shí)踐評(píng)估結(jié)果。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，《評(píng)估辦法》規(guī)定，根據(jù)證券公司實(shí)踐評(píng)估計(jì)分的高低，將實(shí)踐評(píng)估結(jié)果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等四大類(lèi)七個(gè)級(jí)別。

協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，評(píng)估分類(lèi)結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，證券公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

4家升為A類(lèi)，8家升為B類(lèi)

記者注意到，去年公布的2020年度證券公司文化建設(shè)評(píng)估結(jié)果僅分為A、B、C、D四類(lèi)等級(jí)，其中評(píng)估結(jié)果為A類(lèi)的12家，B類(lèi)的22家。而今天公布的2021年度證券公司文化建設(shè)評(píng)估結(jié)果細(xì)分為四大類(lèi)七個(gè)級(jí)別，但僅從大類(lèi)來(lái)看，評(píng)估結(jié)果為A類(lèi)的11家，B類(lèi)的23家。與2020年度評(píng)估結(jié)果對(duì)比，A類(lèi)減少一家，B類(lèi)增加一家。

記者進(jìn)一步梳理到，從2021年度評(píng)估結(jié)果為A類(lèi)的券商而言，新增中金公司和申萬(wàn)宏源證券，分別為AA級(jí)、A級(jí)，而這兩家并未上榜2020年度評(píng)估結(jié)果的A類(lèi)或B類(lèi)。此外，銀河證券和長(zhǎng)江證券從2020年度評(píng)估結(jié)果中的B類(lèi)上升到2021年度的A類(lèi)，分別為AA級(jí)、A級(jí)。

再?gòu)?021年度評(píng)估結(jié)果為B類(lèi)的券商來(lái)看，華泰證券、安信證券、浙商證券、光大證券、海通證券共5家券商從2020年度的A類(lèi)降至2021年度的B類(lèi)，其中前三家為BB級(jí)，后兩家為B級(jí)。

另外，國(guó)金證券、天風(fēng)證券、東北證券、東吳證券、東方財(cái)富證券、國(guó)聯(lián)證券、中銀證券和方正證券共8家券商雖然在2020年度并未評(píng)為B類(lèi)券商，但是卻進(jìn)入2021年度的B類(lèi)券商，其中，國(guó)金證券為BB級(jí)，其余均為B級(jí)。

與此相反的是，長(zhǎng)城證券、東莞證券、東興證券、東海證券、國(guó)海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)信證券、財(cái)通證券、華龍證券、華福證券共10家券商，2020年度的評(píng)估結(jié)果被評(píng)為B類(lèi)，但卻消失在2021年度A類(lèi)、B類(lèi)榜單中。

每經(jīng)記者整理↑

98家券商將文化建設(shè)寫(xiě)入公司章程

據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)透露，本次評(píng)估依據(jù)《評(píng)估辦法》主要從兩個(gè)方面考察證券公司文化建設(shè)實(shí)踐情況。一是公司文化建設(shè)實(shí)踐情況，按照《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，重點(diǎn)從10個(gè)維度考察公司文化建設(shè)的制度機(jī)制、組織保障落實(shí)情況，關(guān)注文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展方式、黨建要求與行為規(guī)范有機(jī)結(jié)合成效，文化建設(shè)實(shí)踐特色做法得到社會(huì)肯定、形成行業(yè)示范的獲得加分；

二是公司參與行業(yè)文化建設(shè)情況。重點(diǎn)考察公司在貫徹行業(yè)文化理念、豐富行業(yè)文化實(shí)踐、建設(shè)行業(yè)文化示范，推動(dòng)自律規(guī)則形成等方面的參與情況和取得成果，根據(jù)對(duì)公司在行業(yè)文化建設(shè)中發(fā)揮的作用和做出的貢獻(xiàn)予以加分。同時(shí)，針對(duì)行業(yè)文化建設(shè)存在的短板和問(wèn)題，對(duì)不符合行業(yè)文化核心價(jià)值觀的情形予以扣分，重點(diǎn)關(guān)注公司治理、廉潔從業(yè)、過(guò)度激勵(lì)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件等方面的問(wèn)題，充分體現(xiàn)“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設(shè)價(jià)值導(dǎo)向。

證券行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐年報(bào)是展示公司文化形象的重要窗口。本次評(píng)估中，協(xié)會(huì)簡(jiǎn)化了行業(yè)材料報(bào)送要求，公司在年報(bào)中已公示的內(nèi)容，無(wú)需重復(fù)報(bào)送。評(píng)估中相關(guān)事項(xiàng)，協(xié)會(huì)主要根據(jù)行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐年報(bào)進(jìn)行復(fù)核，進(jìn)一步提高評(píng)估工作的公開(kāi)性、公正性、公平性。

截止2022年5月底，合并口徑103家公司公示了2021年度文化建設(shè)實(shí)踐年報(bào)。其中，合并口徑98家公司將文化建設(shè)寫(xiě)入公司章程，68家公司形成文化建設(shè)規(guī)劃等綱領(lǐng)性文件，年報(bào)展示的公司黨建經(jīng)驗(yàn)案例、文化建設(shè)特色案例超過(guò)150個(gè)。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)-401061135