每日經濟新聞 2022-07-07 15:51:00
每經記者 任飛 每經編輯 彭水萍
7月7日，西藏證監局發布公告，對喜鵲財富基金銷售有限公司采取責令暫停辦理相關業務的決定。經核查發現，該公司在經營管理、內部控制以及信息技術方面涉及多項違規，其中包括在職人員中取得從業資格人數低于法定要求未報告、銷售及合規人員未對銷售推薦材料進行內部審查、未開展對風險檢測機制及執行情況的有效性評估等。依據相關法規，該公司已被西藏證監局采取責令暫停辦理相關業務6個月的監督管理措施。
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