每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

日前，中國證監(jiān)會公布了對網(wǎng)信證券、劉平等6名責(zé)任主體的行政處罰決定書。2012年至2017年網(wǎng)信證券對其買斷式回購交易業(yè)務(wù)未按規(guī)定進(jìn)行核算，導(dǎo)致其向中國證監(jiān)會報送的2012年至2017年年度報告財務(wù)報表相關(guān)科目金額虛假。中國證監(jiān)會決定對網(wǎng)信證券給予警告，并處以30萬元的罰款；同時對時任董事長劉平、時任總經(jīng)理王媖等5人分別給予警告，并分別處以2萬~3萬元不等的罰款。

數(shù)據(jù)來源：記者整理 攝圖網(wǎng)圖 楊靖制圖

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，2021年度，網(wǎng)信證券虧損5.08億元，資產(chǎn)總額8.67億元，負(fù)債總額50.00億元，累計虧損47.17億元。

2021年7月，網(wǎng)信證券走上破產(chǎn)重整之路，擬引入新股東清償債務(wù)。2021年9月，指南針報名參與網(wǎng)信證券破產(chǎn)重整投資人遴選，2022年2月指南針被網(wǎng)信證券第二次臨時債權(quán)人會議確定為重整投資人。2022年3月，指南針公布重整網(wǎng)信證券的方案草案，指南針作為重整投資人將投入15億元重整投資款用于網(wǎng)信證券債務(wù)清償，并取得重整后網(wǎng)信證券100%股權(quán)。4月29日，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)指南針作為網(wǎng)信證券主要股東的資格，沈陽中院裁定批準(zhǔn)網(wǎng)信證券重整計劃。近期，網(wǎng)信證券正在辦理工商變更登記。

時任總經(jīng)理也受到處罰

根據(jù)中國證監(jiān)會披露，2012年至2017年網(wǎng)信證券對其買斷式回購交易業(yè)務(wù)未按規(guī)定進(jìn)行核算，網(wǎng)信證券在買斷式回購交易賣出債券時終止確認(rèn)了其所賣出回購的金融資產(chǎn)，且未就其承擔(dān)的回購義務(wù)確認(rèn)相應(yīng)的金融負(fù)債，也未在年末計提利息、公允價值變動損益。

上述行為導(dǎo)致網(wǎng)信證券向中國證監(jiān)會報送的2012年至2017年年度報告財務(wù)報表中金融資產(chǎn)、金融負(fù)債、公允價值變動損益、財務(wù)費用、投資收益、利潤總額等科目金額虛假：2012年虛減利潤總額15.25萬元，2013年虛增利潤總額3.47億元，2014年虛減利潤總額2.56億元，2015年虛減利潤總額3.59億元，2016年虛增利潤總額22.60億元，2017年虛增利潤總額31.25億元。

中國證監(jiān)會表示，網(wǎng)信證券時任董事、總經(jīng)理、法定代表人王媖，負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營活動；時任副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)張家軍，負(fù)責(zé)公司財務(wù)工作；時任董事長劉平，全面負(fù)責(zé)公司工作。上述3人是網(wǎng)信證券上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。另外，時任合規(guī)總監(jiān)張松啟，時任副總經(jīng)理賈向安具體分管公司債券交易業(yè)務(wù)，2人是網(wǎng)信證券上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。

因此，中國證監(jiān)會決定，對網(wǎng)信證券給予警告，并處以30萬元的罰款；對劉平、王媖、張家軍給予警告，并分別處以3萬元罰款；對賈向安、張松啟給予警告，并分別處以2萬元罰款。

下半年先恢復(fù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

7月初，指南針公布了投資者關(guān)系活動記錄表，指南針針對收購網(wǎng)信證券后，對于證券業(yè)務(wù)的規(guī)劃進(jìn)行了回答。

指南針表示，公司首先考慮經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)協(xié)同性布局，2022年下半年先恢復(fù)網(wǎng)信證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，形成軟件服務(wù)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶閉環(huán)，進(jìn)一步提高付費轉(zhuǎn)化率和用戶粘性。這個過程中，公司會先進(jìn)行小范圍嘗試、迭代、逐步擴(kuò)大范圍，不斷修正方法、路徑，力爭探索出穩(wěn)定、高效且可持續(xù)的業(yè)務(wù)模式，同時也將陸續(xù)恢復(fù)業(yè)務(wù)所需的必要設(shè)備、系統(tǒng)和人員。

此外，指南針還表示，公司本次定增不超過30億元，用于補(bǔ)充網(wǎng)信證券的資本金。預(yù)計2023年后，公司會陸續(xù)開展證券全牌照業(yè)務(wù)，根據(jù)自身客觀條件，基于客戶樣本、客戶畫像優(yōu)勢等開展基金代銷、兩融、自營及資管等業(yè)務(wù)。

對于未來5年，指南針表示，網(wǎng)信證券有三步走的目標(biāo)。第一步，一年之內(nèi)扭虧為盈。這是相對把握較大的一件事情，通過測算公司的體量，包括網(wǎng)信證券目前虧損的規(guī)模。第二步，希望在未來3年以后，能夠把網(wǎng)信證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)做到市場的中位，大概排名在40~50。近期證券業(yè)協(xié)會公布了2021年證券行業(yè)的數(shù)據(jù)，40名大概是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入10億元左右，這是公司的努力目標(biāo)。第三步，5年后，公司希望能夠把經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)排名推進(jìn)到前二十。

封面圖片來源：數(shù)據(jù)來源：記者整理攝圖網(wǎng)圖楊靖制圖