每經記者 陳晨    每經編輯 葉峰    

據《每日經濟新聞》記者對中國證監會、各地證監局、交易所、人民銀行及分支機構等梳理統計，以落款日期計算，監管機構在6月對證券行業開出了63張罰單（含券商、分支機構及從業人員），共涉及35家券商。進一步梳理統計發現，涉及華龍證券、海通證券（SH600837，股價9.44元，市值1065億元）和平安證券的罰單數量位居前三，分別達到6張、5張和5張。此外，涉及中天國富、招商證券（SH600999，股價13.79元，市值1104億元）以及東北證券（SZ000686，股價6.84元，市值160億元）的罰單數量也不在少數，分別有4張、3張和3張。

隨著6月統計的出爐，今年上半年的罰單情況也隨之揭曉。涉及證券行業的處罰共計212張，涉及76家券商，其中，涉及安信證券、平安證券和浙商資管的罰單數量居于前三，數量均在10張及以上。另外，監管機構方面，中國證監會開出30張罰單，其次是浙江證監局和上海證監局，分別開出19張和17張。

6月證券行業罰單一覽

6月罰單亮點一：頭部券商在境外子公司和場外期權業務“栽跟頭”

根據梳理，中信證券、中金公司、光大證券、海通證券和信達證券共5家券商違反了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》（以下簡稱《境外辦法》）的相關規定，其中信達證券和海通證券的公司高管還被采取監管談話措施。另外，中金公司、華泰證券和中信建投違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》的相關規定。

違反《境外辦法》規定的券商中，如海通證券存在5方面的違規行為，一是境外子公司海通恒信金融集團有限公司下屬至少12家機構的設立未按規定履行或者履行完畢備案程序；二是海通恒信國際融資租賃股份有限公司通過子公司從事的商業保理業務未完成清理；三是境外經營機構股權架構梳理以及整改方案制定工作不認真，存在重大錯漏；四是海通開元國際投資有限公司以自有資金所投資境內項目未完成清理；五是海通國際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規定完成修訂。

因此，中國證監會要求海通證券責令改正；同時，還對作為主要分管高級管理人員的任澎，以及作為公司時任合規負責人王建業采取采取監管談話措施。

違反《證券公司場外期權業務管理辦法》的3家券商中，2家被采取警示函措施，而華泰證券被采取責令改正措施，華泰證券違規行為體現在3個方面，一是部分場外期權合約個股掛鉤標的超出當期融資融券范圍；二是未對部分期限小于30天的場外期權合約出具書面合規意見書；三是場外期權業務相關內部制度不健全，內部流程執行不規范，未按要求進行衍生品準入管理。

6月罰單亮點二：6家券商及分支機構被罰款

中國人民銀行寧波市中心支行披露，海通證券寧波解放北路證券營業部未按照規定履行客戶身份識別義務被罰款30萬元；時任營業部總經理和時任營業部合規總監分別被罰款2.5萬元。

中國證監會披露，2012年至2017年網信證券對其買斷式回購交易業務未按規定進行核算，導致其向中國證監會報送的2012年至2017年年度報告財務報表中金融資產、利潤總額等科目金額虛假。因此，網信證券被給予警告，并處罰款30萬元，其時任董事長、總經理等5人也分別被罰款二至三萬元不等。

國家外匯管理局黑龍江省分局披露，江海證券牡丹江綏芬河文化街證券營業部未按照規定報送財務會計報告、統計報表等資料，被予以警告，并罰款3萬元。

香港證監會披露，中國光大證券（香港）有限公司在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險，因此對其譴責及罰款380萬元。

中國證監會披露，中德證券在樂視網 2016 年非公開發行股票保薦業務中未勤勉盡責，因此對中德證券要求責令改正，給予警告，沒收業務收入566.04萬元，并處以1132.08萬元 罰款；對2名保薦代表人給予警告，并分別處以15萬元罰款。

國家外匯管理局海南省分局披露，萬和證券違反外匯賬戶管理規定，被要求責令改正，給予警告，并處罰款7萬元。

6月處罰亮點三：華龍證券1個月涉及6張罰單

中國證監會披露，華龍證券存在以下2方面的違規問題：一是投資銀行類業務內部控制不完善，內控制度體系不健全、落實不到位，內控組織架構混亂，“三道防線”關鍵節點把關失效等。二是廉潔從業風險防控機制不完善，未完成廉潔從業風險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業風險防控不到位。因此，被采取監管談話的行政監督管理措施。

對于以上問題，中國證監會認為，陳牧原作為時任公司主要負責人且分管投行業務，對相關違規行為負有責任，需接受監管談話。另外，中國證監會還披露，華龍證券在藍山科技精選層掛牌項目中存在內控人員利益沖突、質控和內核部門對項目組落實質控及內核意見跟蹤復核不到位等問題。胡海全作為時任內核部門負責人，李紀元作為時任質控部門負責人，對相關違規行為負有責任。因此，2人也需接受監管談話。

除了投行業務外，公司在經紀業務也存在相關問題。四川證監局披露，華龍證券四川分公司存在以下問題：一是分公司、成都人民南路證券營業部存在向客戶推薦銷售非公司代銷的金融產品的行為；二是分公司、成都人民南路證券營業部員后臺員工存在營銷客戶的情況。分公司對上述問題負有管理責任。因此，該分公司被采取警示函措施。

值得一提的是，周鵬飛作為作為時任分公司、營業部負責人還參與了前述違規行為，因此被采取了警示函措施。另外，韓開勤在前述營業部任職期間存在設立個體工商戶向第三方提供投研服務并獲取利益的行為，被采取出具警示函措施。

上半年全面梳理：共計212張罰單，涉及76家券商

隨著6月證券行業處罰月報統計結束，今年上半年證券行業全部的處罰情況也就一目了然。不過，記者之前已對1~6月份的各月的證券行業處罰進行了詳細報道，在此，對于處罰內容就不做贅述，僅通過數據展示今年上半年證券行業處罰情況。

《每日經濟新聞》記者全面梳理統計顯示，今年上半年金融監管單位開出的關于證券行業的（包括券商及從業人員）罰單共計212張，涉及76家券商。

具體來看，從監管機構而言，中國證監會共開出罰單數量居首，共計30張；其次是浙江證監局和上海證監局，分別開出19張和17張罰單。此外，股轉公司、深交所、廣東證監局和深圳證監局開出的涉及證券行業的罰單數量也不容小覷，均超過10張，分別為14張、14張、11張和10張。

上半年監管機構開出罰單數量

從處罰對象來看，這212張罰單，涉及76家券商，涉及安信證券、平安證券和浙商資管的罰單數量居于前三，分別達到13張、12張和10張。此外，還有涉及信達證券、華龍證券、海通證券、申萬宏源證券、中信證券、中天國富等10家券商的罰單數量超過5張及以上。值得一提的是，212張罰單中，其中也包含170名從業人員，而且其中約有30名為公司高管。

上半年罰單涉及各家券商數量

另外，將違規行為分類發現，212張罰單中，表現為投行業務違規的有76張，表現為經紀業務違規的有74張，表現為資管業務違規的有22張，剩余的則覆蓋在從業人員炒股、公司治理或內部控制存在缺陷、境外子公司業務違規、信息技術故障等。

最后，從處罰結果來看，212張罰單中，出具警示函處罰的共計92張；接受監管談話的處罰共計27張，要求責令改正的處罰共計25張。其余包括罰款、認定為不適當人選、責令增加內部合規檢查次數等。

封面圖片來源：攝圖網_500621873