每經記者 陳晨    每經編輯 彭水萍

近日，中國證監會披露了中信證券（SH600030，股價19.96元，2958億元）關于對華龍證券首次公開發行股票并上市輔導工作進展情況報告（第十五期）。本期輔導報告中回應了華龍證券在今年6月中旬受到的處罰及整改情況，關于處罰主要是因為公司投資銀行類業務內部控制和廉潔從業風險防控機制不完善。

本期報告指出，華龍證券已進行了及時而系統的整改，并提出了六大整改舉措，包括提高思想認識，調整內部組織架構，引進專業人才等。值得一提的是，華龍證券已經下發黨紀處分文件、合規問題通報、職務任免文件等，對相關責任人追加進行了內部處罰措施。

圖片來源：中國證監會網站截圖

上個月剛被中國證監會處罰

2022年6月15日，中國證監會發布公告稱，華龍證券存在以下違規問題：一是投資銀行類業務內部控制不完善，內控制度體系不健全、落實不到位，內控組織架構混亂，“三道防線”關鍵節點把關失效等。二是廉潔從業風險防控機制不完善，未完成廉潔從業風險點的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業風險防控不到位。

因此，中國證監會決定對華龍證券采取監管談話措施。中國證監會強調稱，華龍證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。并且應嚴格按照內部問責制度對相關責任人員進行內部問責，并向甘肅證監局提交書面問責報告。

同時，中國證監會還表示，陳牧原作為時任公司主要負責人且分管投行業務，對相關違規行為負有責任，因此對其采取監管談話的措施。

另外，中國證監會還發布公告稱，華龍證券在藍山科技精選層掛牌項目中存在內控人員利益沖突、質控和內核部門對項目組落實質控及內核意見跟蹤復核不到位等問題。胡海全作為時任內核部門負責人，李紀元作為時任質控部門負責人，對相關違規行為負有責任。因此，中國證監會決定對二人采取監管談話措施。

對于上述處罰，本次輔導報告指出，針對上述事項，華龍證券對投資銀行類業務內部控制和廉潔從業風險防控機制方面存在的問題，高度重視，深刻反思，認真查找問題，積極研究整改措施，進行了及時而系統的整改。

提出六大整改舉措

關于華龍證券采取了哪些具體的整改措施，本期輔導報告中也列舉了6大舉措，包括：

一是提高思想認識。華龍證券深刻認識到“壓實中介機構責任、當好資本市場看門人”的嚴肅性，將以受到行政處罰和監管措施為教訓，穩健推動公司投行業務的改革。

二是調整內部組織架構。華龍證券設立了公司層面的質量控制部門，健全內部防控機制，落實關鍵節點的風險把控；梳理和完善投資銀行類業務制度，規范業務流程，強化盡職調查的現場管理，增加培訓頻次，切實提升投行業務人員的執業能力。

三是引進專業人才，優化管理機制。華龍證券現階段將著重鞏固整改工作，確保整改效果，后期將適時在全國范圍內啟動招聘高端投行管理人才的工作，優化投行部門的專業化管理。

四是持續完善廉潔從業風險防控機制。華龍證券完成對廉潔從業風險點的梳理評估工作，發揮內控部門的監督合力，提升廉潔從業風險防范水平，完善廉潔從業風險防控機制。

五是強化合規自查。華龍證券加強投行部門內部控制、廉潔從業等相關培訓，引導全體人員敬畏規則、敬畏監管、廉潔從業、勤勉盡責、守牢底線。

六是責任到人，措施有力。華龍證券已下發黨紀處分文件、合規問責通報、職務任免文件等，對相關責任人追加進行了黨紀處分、免職、職級調整、罰款、通報批評等內部處罰措施。

中信證券在報告中表示，截至目前，輔導對象華龍證券嚴格按照整改方案有序推進整改工作，整改進展順利。

受藍山科技事件影響A股上市進程

記者注意到，2017年11月就報送了首次公開發行股票并上市輔導備案材料并獲受理的華龍證券，一直在備戰IPO，尤其是受到藍山科技事件的影響，華龍證券輔導之路還在繼續。

圖片來源：每經記者 朱萬平 攝（每經資料圖）

2021年11月，證監會先后對藍山科技、中介機構及相關責任人員進行了行政處罰。其中，就華龍證券而言，證監會表示，華龍證券在為藍山科技申請公開發行股票并在精選層掛牌事項提供保薦服務的過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》存在虛假記載。趙宏志、李紀元是直接負責的主管人員。

因此，證監會對華龍證券責令改正，給予警告，沒收業務收入150萬元，并處以300萬元罰款；對趙宏志、李紀元給予警告，并分別處以50萬元罰款。

隨著華龍證券因藍山科技項目被中國證監會行政處罰后，陳牧原也因工作調動原因離任華龍證券董事長職務，由祁建邦擔任公司董事長。根據本期輔導報告顯示，目前華龍證券的高級管理人員共7人：蘇金奎為總經理、徐國興為副總經理兼任首席信息官、胡海全為副總經理兼任首席風險官、盧衛民為合規總監、黨滿龍為財務總監、賀強為副總經理、張莘榆為董事會秘書。

中信證券在本次報告中指出，在本期輔導工作中，輔導對象已經在內部較好地建立并完善了公司治理及內部控制機制，能夠做到規范、獨立運行，A股上市的相關籌備工作也在穩步開展中。下一階段，將根據監管要求和輔導計劃繼續推進輔導工作，并根據輔導工作進展適時申請輔導驗收。

封面圖片來源：每經記者 朱萬平 攝