每經記者 陳晨    每經編輯 葉峰    

今日（7月20日），寧波證監局披露了一則投行人員違規炒股的處罰。金某榮在長江證券承銷保薦有限公司執業期間，在他人的操作下，精準于榮豐控股發布重組停牌前夕買入128.20萬元的榮豐控股股票，后又于榮豐控股復牌后連續5個漲停的最后一個張停板精準賣出，扣除交易稅費，金某榮獲利104.92萬元，短短20個交易日收益率近82%。最終，寧波證監局決定沒收金某榮違法所得104.92萬元，并處以100萬元罰款。

記者就此事向長江證券方面了解進一步情況，不過截至發稿前，并沒有得到相關回復。

投行員工精準炒股被罰沒約205萬元

寧波證監局披露顯示，經調查，金某榮于2017年7月5日至2020年12月15日執業于長江證券承銷保薦有限公司，從事投資銀行業務崗工作。

2020年5月，金某榮應朋友李某原詢問，分析認為榮豐控股集團股份有限公司（以下簡稱榮豐控股）存在重組的可能性，建議李某原買入“榮豐控股”，同時兩人商議，由李某原幫金某榮也買入“榮豐控股”。

于是，2020年5月17日、19日，金某榮向“李某原”工商銀行賬戶分別轉賬50萬元、80萬元。同年5月18日、19日，李某原將收到的資金轉入本人廣發證券賬戶，幫助金某榮分別買入“榮豐控股”4萬股、6.5萬股，共計10.5萬股，成交金額128.20萬元，同年6月12日全部賣出，成交金額233.42萬元。扣除交易稅費，金某榮獲利104.92萬元，收益率約82%。

2020年6月17日，按照金某榮的指示，李某原將上述金某榮交易“榮豐控股”的本金及獲利共計235萬元轉入金某榮配偶王某招商銀行賬戶。同月17日-19日，王某將收到的款項轉給金某榮。

寧波證監局稱，金某榮借李某原名義買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條的規定,構成《證券法》第一百八十七條所述法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員借他人名義持有、買賣股票的行為。因此，決定沒收金某榮違法所得104.92萬元，并處以100萬元罰款。

中國證券業協會查詢顯示，金某榮在長江證券承銷保薦有限公司的執業崗位為保薦代表人，離職登記為2020年12月30日，此后也未有新的證券行業從業登記記錄。

精準炒股獲利不菲

記者梳理發現，榮豐控股原主營業務為房地產開發及銷售，受行業政策收緊、融資渠道受限等因素影響，主營業務及盈利的成長性較弱。2020年5月，公司決定剝離房地產業務，向醫療健康方向轉型，并計劃于當年完成對威宇醫療的收購，后因資本市場及房地產行業政策環境發生變化，公司對收購方案進行調整，最終于2021年10月完成收購。不過，也需要強調的是，彼時榮豐控股重大資產重組事項聘請的是東興證券擔任交易的獨立財務顧問，而并非長江證券承銷保薦有限公司。

從時間線看，2020年5月24日晚間，榮豐控股發布停牌公告，啟動重大資產重組工作，2020年6月7日晚間披露重組預案，擬發行股份購買威宇醫療100%股權并募集部分配套資金。

巧合的是，就在2020年5月25日榮豐控股停牌前夕，即5月18日、19日，李某原收到的金某榮資金，幫助金某榮分別買入“榮豐控股”4萬股、6.5萬股，共計10.5萬股，成交金額128.20萬元。

在重組利好的刺激下，2020年6月8日榮豐控股復牌開盤就漲停，并且自6月8日至6月12日連續5個交易日，榮豐控股連收5個漲停板，而且金某榮還精準賣出在最后一個漲停板，賣出后的第二個交易日（即2020年6月15日）榮豐控股便以跌逾5%收盤。

Wind數據顯示，自2020年5月18日李某原幫助金某榮買入榮豐控股股票起，到2020年6月12日前述買入股票全部賣出共計20個交易日，榮豐控股收盤價漲幅達82.80%。

封面圖片來源：攝圖網_300314851