每經(jīng)記者 馮典俊    每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 馬子卿    

8月3日，內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局官網(wǎng)披露多則行政罰單，其中包括“新時(shí)代信托股份有限公司董事會履職盡責(zé)不到位，未開展關(guān)聯(lián)交易審查”等11項(xiàng)違法違規(guī)事項(xiàng)。據(jù)悉，新時(shí)代信托股份有限公司被內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局罰款700萬元，此外，時(shí)任公司的董事長、總裁、監(jiān)事會主席、副總裁等8名相關(guān)負(fù)責(zé)人也因不同的違規(guī)行為受到罰款、禁止從事銀行業(yè)工作終身等處罰。

具體來看，新時(shí)代信托的11項(xiàng)主要違規(guī)事項(xiàng)包括：董事會履職盡責(zé)不到位，未開展關(guān)聯(lián)交易審查；監(jiān)事會履職盡責(zé)不到位，未有效發(fā)揮監(jiān)督制約作用；經(jīng)營層未按授權(quán)管理開展業(yè)務(wù)；通過固有業(yè)務(wù)和劃撥財(cái)務(wù)費(fèi)用向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資；用信托資金向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資；印章管理不規(guī)范，用印監(jiān)督失控；違規(guī)開展賬外經(jīng)營；用固有資金進(jìn)行實(shí)業(yè)投資；未對信托業(yè)務(wù)單獨(dú)核算；將不同信托計(jì)劃投資于同一項(xiàng)目；未按規(guī)定程序辦理抵質(zhì)押擔(dān)保等。

此外，趙利民、陳祥盛、胡宇峰、閆鋒、邊風(fēng)杰、崔延輝、李永豐、馬寬等8人被處罰。根據(jù)新時(shí)代信托2019年報(bào)顯示，除馬寬外，被處罰的其余7人當(dāng)時(shí)均在新時(shí)代信托擔(dān)任董事、監(jiān)事或高管等要職。

具體處罰原因和結(jié)果如下：

原董事長趙利民曾在天津大港石化公司、新時(shí)代證券有限公司任職，自2015年4月?lián)涡聲r(shí)代信托董事長一職，因新時(shí)代信托董事會履職盡責(zé)不到位，未開展關(guān)聯(lián)交易審查違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任人，趙利民被禁止從事銀行業(yè)工作終身。

原總裁陳祥盛曾在北京林業(yè)大學(xué)外語學(xué)院任職，自2015年3月任新時(shí)代信托總裁一職。在新時(shí)代信托工作期間，因該公司經(jīng)營層未按授權(quán)管理開展業(yè)務(wù)、違規(guī)開展賬外經(jīng)營等違規(guī)事項(xiàng)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，作為直接責(zé)任人的陳祥盛擬被禁止從事銀行業(yè)工作終身。

胡宇峰曾在中國兵器工業(yè)五二研究所、證券日報(bào)內(nèi)蒙古記者站任職，自2015年4月任監(jiān)事長一職。因新時(shí)代信托監(jiān)事會履職盡責(zé)不到位，未有效發(fā)揮監(jiān)督制約作用違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任人，胡宇峰被禁止從事銀行業(yè)工作終身。

邊風(fēng)杰曾在工商銀行包頭分行任職，自2015年3月任副總裁一職，是新時(shí)代信托違規(guī)通過信托項(xiàng)目向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任人，被罰款20萬元。

崔延輝曾在北京元恒時(shí)代科技有限公司任職，自2013年8月任總裁助理一職，是新時(shí)代信托違規(guī)通過信托項(xiàng)目向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資、違規(guī)開展賬外經(jīng)營、用固有資金進(jìn)行實(shí)業(yè)投資、將不同信托計(jì)劃投資于同一項(xiàng)目違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任人，被罰款30萬元。

李永豐曾在海口市建設(shè)銀行、海南港澳國際信托、中銀國際證券等機(jī)構(gòu)任職，自2011年9月任總裁助理一職，是新時(shí)代信托未對信托業(yè)務(wù)單獨(dú)核算違規(guī)事項(xiàng)責(zé)任人，被罰款10萬元。

閆鋒擔(dān)任主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人期間，因作為新時(shí)代信托通過固有業(yè)務(wù)和劃撥財(cái)務(wù)費(fèi)用向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資、用信托資金向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資違規(guī)事項(xiàng)的責(zé)任人，被罰款50萬元。

馬寬在新時(shí)代信托工作期間，因作為未按規(guī)定程序辦理抵質(zhì)押擔(dān)保違規(guī)事項(xiàng)的直接責(zé)任人，被禁止從事銀行業(yè)工作1年。

值得一提是，新時(shí)代信托前不久剛迎來了新任董事長和總裁。7月28日新時(shí)代信托官網(wǎng)顯示，自2022年7月16日，由蔡成維代為履行公司董事長職責(zé)，公司法定代表人變更為蔡成維。此外7月15日，內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于新時(shí)代信托股份有限公司王非任職資格的批復(fù)》，核準(zhǔn)了王非的新時(shí)代信托股份有限公司總裁任職資格。

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