每經記者 黃小聰    每經編輯 葉 峰    

近日，北京金融法院的一則民事裁定書顯示，新沃基金因在定增中虧損了約1.9億元，將利源精制和主承銷券商中信建投證券告上法庭，理由在于利源精制存在虛假陳述行為，同時，新沃基金還認為中信建投證券出具的報告使得其對利源精制的真實情況產生誤導。

《每日經濟新聞》記者注意到，新沃基金曾在2017年初參與利源精制的非公開發行，認購金額約3億元，2018年7月，利源精制發布《關于股東所持股份質押、司法凍結及輪候凍結的公告》，從2018年8月開始，新沃基金開始減持，至2019年5月全部減持后虧損約1.9億元。

利源精制信批違規被罰

從新沃基金陳述的理由中可以看到，2017年1月5日，新沃基金與利源精制簽訂《非公開發行股票認購協議》，新沃基金以11.38元/股的價格認購利源精制非公開發行股份中的2636.2萬股，認購金額約3億元。

2017年1月24日，新沃基金認購的股票上市，新沃基金持股比例為2.17%。從利源精制2017年的一季報來看，新沃基金主要的參與主體是旗下的一只專戶產品--“新沃基金－廣州農商銀行－中國民生信托－中國民生信托·至信272號利源精制定向增發集合資金信托計劃”。

《每日經濟新聞》記者注意到，2017年1月24日當天，利源精制的收盤價為11.49元，高于定增價。

2018年7月28日，利源精制發布《關于股東所持股份質押、司法凍結及輪候凍結的公告》，公告顯示，因債務糾紛，公司第一大股東王民及其一致行動人張永俠持有的股票被司法凍結。其中，王民被司法凍結的股票約1.76億股，占公司總股本的14.48%；張永俠被司法凍結的股票9450萬股，占公司總股本的7.78%。該信息披露后，利源精制股價持續下跌。

2020年7月30日，利源精制披露《關于收到行政處罰決定書的公告》，公告顯示，利源精制存在未及時披露大股東所持股份被凍結及被輪候凍結、未及時披露重大債務逾期違約情況、未及時披露主要資產被抵押查封情況等行為，被證監會吉林監管局處以責令改正、給予警告以及罰款等措施。

經過6次減持全部清倉

新沃基金認為，利源精制虛假陳述的實施日為2016年2月2日，揭露日為2018年7月28日，按照《證券虛假陳述若干規定》的計算方式，經測算，其因利源精制虛假陳述違法行為產生的投資差額損失約1.9億元。

《每日經濟新聞》記者注意到，在2018年7月28日利源精制發布《關于股東所持股份質押、司法凍結及輪候凍結的公告》之后，新沃基金從2018年8月開始就逐步在減持利源精制。其中2018年8月2日、2018年11月2日，2019年1月16日，2019年2月26日、2019年5月9日和2019年5月27日，分別減持約1214.8萬股、30萬股、73萬股、1141萬股、73.5萬股和103.9萬股。經過這6次減持后，新沃基金將利源精制的持股數全部減持完畢，累計虧損約1.9億元。

此外，新沃基金還認為，中信建投證券作為利源精制非公開發行股票的保薦人及主承銷商，其未對定增股票的發行盡到勤勉、督導義務，未能及時準確向投資者揭露股份質押重大事項，出具的報告使得新沃基金對利源精制的真實情況產生誤導，其嚴重過錯應當對新沃基金的損失承擔連帶賠償責任。

不過，利源精制、中信建投證券在提交答辯期間，對管轄權提出異議。最終法院認為，根據相關規定，人民法院受理破產申請后，有關債務人的民事訴訟，只能向受理破產申請人民法院提起，因此，本案應由受理利源精制破產重整申請的吉林省遼源市中級人民法院管轄。