每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，中泰證券相關(guān)債券發(fā)布公告稱，于8月16日收到山東監(jiān)管局8月15日出具的《關(guān)于對(duì)中泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。

根據(jù)決定書內(nèi)容，中泰證券個(gè)別投資銀行類業(yè)務(wù)制度不夠細(xì)化、在個(gè)別債券項(xiàng)目執(zhí)業(yè)中存在內(nèi)控約束及管理機(jī)制不到位的情況。個(gè)別債券項(xiàng)目終止后，項(xiàng)目組未及時(shí)將終止項(xiàng)目信息報(bào)送質(zhì)量控制部門納入終止項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫。個(gè)別債券項(xiàng)目工作底稿留存不完整或不規(guī)范。

中泰證券表示，對(duì)上述事項(xiàng)高度重視，將進(jìn)一步梳理債券業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程，健全相關(guān)內(nèi)部控制制度和操作規(guī)范，強(qiáng)化提升內(nèi)控管理水平，按照監(jiān)管要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)盡快完成整改。

記者注意到，截至記者發(fā)稿，山東證監(jiān)局網(wǎng)站尚未披露中泰證券被采取監(jiān)管措施的公告。