每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

9月7日，常州市紀(jì)委監(jiān)委公開(kāi)通報(bào)五起違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神典型問(wèn)題，其中包括東海證券股份有限公司原黨委委員、東海基金管理有限公司原董事長(zhǎng)趙俊違規(guī)發(fā)放津補(bǔ)貼，收受禮品禮卡問(wèn)題。

常州市紀(jì)委監(jiān)委披露顯示，2013年至2019年，趙俊在擔(dān)任東海證券股份有限公司黨委委員、副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)、黨委書(shū)記、總裁等職務(wù)期間，先后兩次違規(guī)套取資金發(fā)放津補(bǔ)貼共計(jì)630萬(wàn)元；多次在春節(jié)、中秋節(jié)前收受管理和服務(wù)對(duì)象所送煙酒、購(gòu)物卡折合共計(jì)6.72萬(wàn)元。趙俊還存在其他嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題。2021年12月，趙俊辭去職務(wù)。2022年6月，趙俊被開(kāi)除黨籍，其涉嫌犯罪問(wèn)題被移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴。

關(guān)于通報(bào)中，趙俊還存在其他嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題，這是否與東海證券或東海基金有關(guān)？截至發(fā)稿，東海證券方面并未就此向記者回應(yīng)。

離任總裁后曾受到監(jiān)管談話措施

趙俊，1970年1月出生，碩士研究生。曾任常州飛機(jī)制造廠設(shè)計(jì)所職員，常州國(guó)光辦公自動(dòng)化設(shè)備公司網(wǎng)絡(luò)工程部職員，常州證券有限責(zé)任公司電腦部經(jīng)理、總經(jīng)理助理，東證有限總監(jiān)、高級(jí)總監(jiān)、副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，東海證券副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總裁、代行總裁、總裁。

2016年4月，因原總裁劉化軍提出辭職，東海證券董事會(huì)指定副總裁趙俊代行公司總裁職務(wù)。2016年5月，東海證券董事會(huì)同意聘任趙俊為公司總裁，趙俊也就正式轉(zhuǎn)正。2019年9月，因原合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官巫蘭辭職，東海證券董事會(huì)指定總裁趙俊代行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)，代行時(shí)間不超過(guò)六個(gè)月。2019年12月，因任期屆滿，股東單位工作分工調(diào)整等原因，東海基金（東海證券持股比例45%）原董事長(zhǎng)葛偉忠離任，趙俊因此再添一職成為東海基金董事長(zhǎng)。

然而，2020年1月15日，東海證券董事會(huì)決議，趙俊不再擔(dān)任公司總裁及代行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。不過(guò)，關(guān)于東海基金董事長(zhǎng)職務(wù)，直到2021年12月趙俊才因個(gè)人身體原因離任。2022年1月，東海基金法定代表人由趙俊變更為嚴(yán)曉珺。

值得一提的是，就在2021年1月趙俊不再擔(dān)任東海證券總裁后，2020年2月，江蘇證監(jiān)局還出具了《關(guān)于對(duì)趙俊采取監(jiān)管談話措施的決定》，主要內(nèi)容為：趙俊擔(dān)任東海證券負(fù)責(zé)人期間，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過(guò)程中存在風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全、個(gè)別業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中未勤勉盡責(zé)的情形。趙俊是對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員，江蘇證監(jiān)局對(duì)趙俊采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

原董事長(zhǎng)曾接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查

其實(shí)，在趙俊之前，東海證券原董事長(zhǎng)朱科敏接受調(diào)查一事也曾引發(fā)強(qiáng)烈關(guān)注。2019年7月18日，東海證券發(fā)布公告稱(chēng)，公司董事會(huì)于2019年7月16日收到董事長(zhǎng)朱科敏遞交的辭職報(bào)告，2019年7月16日起辭職生效。同時(shí)，東海證券還披露稱(chēng)，公司2019年7月16日晚，接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏目前處于配合調(diào)查階段。

時(shí)隔一年，2020年7月31日，江蘇省紀(jì)委監(jiān)委官網(wǎng)發(fā)布消息稱(chēng)，東海證券股份有限公司原董事長(zhǎng)朱科敏涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

其實(shí)，就在朱科敏辭職前，即2019年5月，常州市委就任命錢(qián)俊文擔(dān)任東海證券黨委書(shū)記并提名為公司董事長(zhǎng)。

2021年1月，東海證券正式展開(kāi)了高管團(tuán)隊(duì)的重新調(diào)整組建，選舉錢(qián)俊文為公司董事長(zhǎng)，聘任殷建華為公司總裁，趙俊不再擔(dān)任公司總裁及代行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)，殷建華代行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)，其他高級(jí)管理人員維持不變。緊接著2月，聘任馬蕓為公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官。值得一提的是，新任總裁殷建華和合規(guī)總監(jiān)馬蕓均來(lái)自監(jiān)管部門(mén)。

今年7月22日，常州市紀(jì)委監(jiān)委網(wǎng)站公布，常州市紀(jì)委監(jiān)委派駐東海證券紀(jì)檢監(jiān)察組第一時(shí)間組織召開(kāi)黨委會(huì)進(jìn)行專(zhuān)題學(xué)習(xí)。東海證券黨委書(shū)記錢(qián)俊文表示，公司黨委將進(jìn)一步提高政治站位，旗幟鮮明地支持配合派駐紀(jì)檢監(jiān)察組工作，自覺(jué)接受派駐監(jiān)督；支持派駐機(jī)構(gòu)工作規(guī)范化、法治化、正規(guī)化建設(shè)；支持派駐紀(jì)檢監(jiān)察組執(zhí)紀(jì)執(zhí)法，持續(xù)營(yíng)造公司風(fēng)清氣正、擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍……為東海證券“二次創(chuàng)業(yè)新征程”、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)做出更大貢獻(xiàn)。

上半年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收凈利雙增

東海證券的前身是1993年成立的常州證券。2003年5月，在行業(yè)大潮轉(zhuǎn)折之際，常州證券改名為“東海證券有限責(zé)任公司”，2005年成為全國(guó)首批第十家創(chuàng)新試點(diǎn)券商。2013年7月公司改制為“東海證券股份有限公司”。截至2022年上半年末，公司資產(chǎn)總額596.02億元，較年初增長(zhǎng)13.09%。

在業(yè)績(jī)方面，今年上半年，東海證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)收凈利雙增。東海證券2022年半年報(bào)顯示，今年上半年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.98億元，同比增長(zhǎng)22.82%；實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)1.43億元，同比增長(zhǎng)10.14%。這與同期證券行業(yè)雙降格局形成鮮明對(duì)比。中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，受上半年證券市場(chǎng)波動(dòng)等因素影響，自營(yíng)業(yè)務(wù)收入下滑顯著，導(dǎo)致行業(yè)整體營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)分別同比下滑11.4%和10.06%。

記者進(jìn)一步了解到，東海證券今年上半年業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)主要原因是自營(yíng)業(yè)務(wù)和信用業(yè)務(wù)收入增加。數(shù)據(jù)顯示，今年上半年，東海證券利息凈收入1.16億元，同比增長(zhǎng)596%，占營(yíng)業(yè)收入比重約為15%，東海證券表示，利息凈收入大幅增長(zhǎng)主要原因是貨幣資金及結(jié)算備付金、其他債權(quán)投資利息收入增加所致。自營(yíng)業(yè)務(wù)收入（投資收益+公允價(jià)值變動(dòng)損益-對(duì)聯(lián)營(yíng)和合營(yíng)企業(yè)的投資收益）2.23億元，同比增長(zhǎng)44%，占營(yíng)業(yè)收入比重約為28%。其中，公允價(jià)值變動(dòng)收益實(shí)現(xiàn)同比由虧轉(zhuǎn)盈，東海證券表示，公允價(jià)值變動(dòng)收益增長(zhǎng)，主要原因是交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債、衍生金融工具公允價(jià)值變動(dòng)收益增加。

此外，2022年3月，東海證券與中信建投簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議并向江蘇證監(jiān)局提交上市輔導(dǎo)備案材料；江蘇證監(jiān)局對(duì)材料予以受理，東海證券進(jìn)入IPO上市輔導(dǎo)期。

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