每經記者 王硯丹    每經編輯 趙云    

9月15日，廣東證監局公布了對中信建投清遠清新大道證券營業部所下發的警示函。

廣東證監局指出，經查，該營業部存在以下問題：一是營業部員工從業期間存在利用他人證券賬戶買賣股票、私下接受客戶委托買賣股票、替客戶辦理證券認購交易等行為，營業部未能及時發現并核查相關情況。二是營業部員工曾向營業部報備的手機號碼出現多客戶同源委托情形，而營業部未能實時監測和預警，對明顯異常的情況未保持審慎，對暴露的合規風險未采取足夠措施。

廣東證監局因此對中信建投清遠清新大道證券營業部采取了出具警示函的行政監管措施，指出營業部應當高度重視上述問題，組織工作人員切實加強對證券法律法規的學習，進一步加強內部管控，杜絕此類事件再次發生。

同時，廣東證監局公布的另一份警示函顯示，中信建投清遠清新大道營業部存在替客戶辦理證券交易行為的員工名為劉潔枝。廣東證監局指出，其上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》及《證券經紀人管理暫行規定》。

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