每經記者 任飛    每經編輯 葉峰    

近日，深圳證監局公布了此前對深圳盛世國盈資本管理有限公司、周嶸、張怡飛出具警示函措施的決定，經查公司存在未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息等五項違規行為。

深圳盛世國盈資本在股權投資領域涉及廣泛，參股多只私募股權投資基金并參股北京智慧萬聯網絡科技有限公司，不過旗下投資基金部分經營狀態已注銷，此前亦有因相關機構及責任人下落不明而致法院訴訟無法正常進行，相關文件以公告形式傳達。

盛世國盈五項違規

10月10日，深圳證監局公布了此前關于深圳盛世國盈資本管理有限公司（下稱“盛世國盈資本”）的處罰通告，對公司以及周嶸、張怡飛采取出具警示函措施的決定。

啟信寶查詢顯示，盛世國盈資本成立于2015年9月30日，工商信息顯示，經營范圍涉及投資管理、受托管理股權投資基金、股權投資等。北京盛世縱橫企業顧問有限公司、廣州安托科技發展有限公司分別持股51%、49%。

根據深圳證監局通報，經查，盛世國盈資本在從事私募基金業務活動中，存在未采取問卷調查等方式對個別私募基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對個別私募基金進行風險評級、未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息、未根據中國證券投資基金業協會規定及時填報并定期更新從業人員有關信息、未保存部分投資者適當性管理資料的情形。

上述五項內容違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條第一款、第十七條、第二十四條、第二十五條第一款、第二十六條規定的相關規定，當局對相關責任人作出處罰。

其中，周嶸于2015年9月30日至今擔任盛世國盈法定代表人、執行董事，于2018年10月1日至今兼任盛世國盈總經理，對公司未根據中國證券投資基金業協會規定及時填報并定期更新從業人員有關信息的違規行為負有責任。

張怡飛于2015年10月1日至2018年9月30日期間擔任盛世國盈總經理，對公司未采取問卷調查等方式對個別私募基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對個別私募基金進行風險評級、未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大信息、未保存部分投資者適當性管理資料等違規行為負有責任。

參股多只基金并投資萬聯網絡

在經營范圍中，盛世國盈資本業務涉及股權投資，記者注意到，從直投到參股基金，其認繳金額規模至少已在3000萬。

根據啟信寶的統計，盛世國盈資本對外投資過多只基金并直接參與投資北京智慧萬聯網絡科技有限公司。

其中，深圳中盈凱達股權投資中心（有限合伙）成立于2016年，注冊資本2138萬元，盛世國盈資本投資比例達到87.51%，統計認繳規模達1871萬人民幣；深圳安眾信盈股權投資中心（有限合伙）注冊資本4487萬元，成立于2016年，盛世國盈資本投資比例達25.18%，認繳1130萬元。

這兩只參股的股權基金認繳規?？傆嬕堰_3000萬元以上，此外，還參與深圳安源樂富投資中心（有限合伙）投資，認繳700萬，投資比例達到17.49%。而在直投方面，參股北京智慧萬聯網絡科技有限公司，不過認繳金額僅6.275萬元，投資比例占1.12%。

不過，從盛世國盈資本自身風險信息中，記者發現，其參股或投資的基金或企業當中，有涉及被告信息，且出現過下落不明的情形。

根據深圳市中級人民法院今年6月9日的公告內容，張怡飛、深圳安眾信盈股權投資中心（有限合伙）、盛世國盈資本及深圳安托恒源基金管理有限公司被起訴，但因上述四方下落不明，依法被法院將起訴副本及相關應訴文件等進行公告傳達。

此外，記者注意到，盛世國盈資本旗下參股基金當中，部分對外投資基金現已被注銷。啟信寶顯示，盛世國盈資本參股基金當中，深圳安眾信盈股權投資中心（有限合伙）此前投資與廣州工信億安股權投資合伙企業（有限合伙）1250萬元人民幣，投資比例達25%，不過這家成立于2017年的企業現經營狀態已變為“注銷”。

封面圖片來源：攝圖網_500219111