每經記者 陳晨    每經編輯 葉峰    

據《每日經濟新聞》記者對中國證監會、各地證監局、滬深京交易所、全國股轉公司、中證協等官網梳理統計，今年第三季度，券商行業共收到92張罰單（含券商、分支機構和從業人員），其中剛剛過去的9月券商行業共收到26張罰單。

今年三季度92張罰單中，上海證監局開出的關于券商行業的罰單達11張，其次是證監會和北交所，均開出8張罰單。另外，將分支機構和從業人員罰單歸為相對應的券商，三季度有14家券商的相關罰單數量均為3張及以上，其中關于中信證券和財通證券的罰單數量居首，均為5張。而違規原因方面，92張罰單中，涉及投行和經紀業務領域違規的罰單數量占比75%。

9月罰單涉及中信證券、愛建證券數量居前

首先來看剛剛過去的9月份券商罰單情況。根據記者梳理，9月券商行業收到罰單共計26張，涉及12家券商，分別是中信證券、愛建證券、東莞證券、國新證券、中天證券、招商證券、申萬宏源承銷保薦、安信證券、東方證券、華泰證券、華英證券和興業證券。

而在上述罰單中，9月大連證監局5張罰單均指向中信證券分支機構從業人員，這也拉高了涉及中信證券的罰單數量，使得涉及中信證券的罰單數量不僅成為9月之首，而且也并列位居三季度首位。

大連證監局稱，孫東山、胡笑菡、賈明、姜軍在中信證券大連分公司任職期間，存在違規操作客戶證券賬戶的行為；龐曉在中信證券大連中山路證券營業部任職期間，存在違規操作客戶證券賬戶的行為。因此，5人均因違規操作客戶證券賬戶分別受到警示函措施處罰。

與涉及中信證券罰單數量相當的是愛建證券。由于愛建證券存在公司治理結構不健全、內部控制不完善等問題，愛建證券及3名高管合計收到4張罰單。

上海證監局稱，愛建證券董事會、監事會未完全按照有關法律法規和公司章程運作；審計委員會中獨立董事均不符合從事會計工作5年以上的條件；未按照穿透原則將股東的控股股東、實際控制人等作為自身的關聯方進行管理；董事長代行合規總監職務時間已超過六個月。對于上述問題，上海證監局對愛建證券采取了警示函措施。同時，愛建證券的董事長黎作強、愛建證券的董事會秘書馮贇、愛建證券總經理祝健也分別被出具了警示函。

9月罰單投行違規占比近一半，“雙罰”顯威力

從9月份罰單指向的業務領域來看，涉及投行領域的罰單數量達12張，占比近一半，而且其中不少還實行了“雙罰”。

云南證監局披露，國新證券在擔任云南生物谷藥業股份有限公司保薦機構期間，未能督導發行人有效防止控股股東違規占用發行人資源；未對生物谷2021年關聯交易披露情況發表恰當核查意見等。因此，云南證監局對國新證券出具了警示函。梁立群、張見作為保薦代表人，被出具警示函及暫不受理與行政許可有關文件3個月措施。

證監會披露，東莞證券作為珠海天威新材料股份有限公司創業板發行上市保薦機構，在該項目中存在質控負責人同時擔任保薦代表人，在相關流程中未嚴格落實回避要求的情形，公司內控管理存在較為嚴重的缺陷。因此，證監會要求東莞證券責令改正。郜澤民作為東莞證券分管投行業務的副總裁被出具警示函。潘云松作為東莞證券投行業務質控負責人，同時擔任保薦代表人，在相關流程中未嚴格落實回避要求，被采取監管談話。

證監會還披露，安信證券作為浙江野風藥業控股有限公司創業板發行上市保薦機構，相關保薦代表人擅自刪減、修改已通過公司內核程序的申報文件內容，未重新履行內核程序即向證券交易所提交。因此，安信證券被采取監管談話。同時，王志超作為其中一名保薦代表人，未及時發現并制止另一名保薦代表人擅自刪減、修改已通過公司內核程序的申報文件內容，也被采取監管談話。

三季度14家券商收罰單數量均為3張及以上

隨著對9月券商行業處罰月報統計結束，今年第三季度券商行業全部的處罰情況也就一目了然。每經記者此前已對7月和8月券商行業處罰進行了詳細報道，因此，現在對第三季度的統計不對處罰內容贅述，僅以數據展示今年三季度券商行業處罰情況。

《每日經濟新聞》記者梳理統計顯示，今年第三季度金融監管單位開出的關于券商行業的罰單（包括券商、分支機構及從業人員）共計92張，涉及46家券商。

從處罰機構來看，今年第三季度，上海證監局開出的關于券商行業的罰單達11張，其次是證監會和北交所，均開出8張罰單。此外，大連證監局開出6張；上交所、浙江證監局各開出5張；江蘇證監局、內蒙古證監局、四川證監局、深圳證監局、遼寧證監局、云南證監局均開出4張。

從處罰涉及的券商來看，92張罰單指向中信證券和財通證券罰單數量居首，均為5張；其次是國新證券、恒泰證券、招商證券和愛建證券，罰單數量均為4張；另外，涉及長江證券、國金證券、長江證券承銷保薦、中信建投、華福證券、中金公司、海通證券、東莞證券的罰單數量均為3張。

從處罰原因來看，92張罰單中36張指向投行業務，32張指向經紀業務。另外，因公司治理不完善的罰單有7張；指向資管業務的罰單數量為5張；關于從業人員炒股的罰單數量為4張；關于信息技術領域存在問題的罰單有3張。

封面圖片來源：攝圖網_300314851