每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

10月21日，記者從重慶證監(jiān)局獲悉，當(dāng)局已對(duì)轄內(nèi)重慶臨云股權(quán)投資基金信披違規(guī)事項(xiàng)采取責(zé)令改正措施決定，并已在昨日進(jìn)行通報(bào)。經(jīng)查，重慶臨云投資旗下管理多只子基金，但均未向投資者披露有關(guān)季度報(bào)告，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定。

記者發(fā)現(xiàn)，作為執(zhí)行事務(wù)合伙人，重慶臨云現(xiàn)已通過旗下基金參股超卓航科、宏源藥業(yè)等企業(yè)，前者已于今年7月初在科創(chuàng)板上市，后者已提交招股說明書，擬將在創(chuàng)業(yè)板登陸二級(jí)市場(chǎng)。

對(duì)于私募基金股東被處罰是否影響被投企業(yè)轉(zhuǎn)板上市進(jìn)程一事，宏源藥業(yè)相關(guān)人士表示，目前公司已經(jīng)過會(huì)，沒有因此受到拖累。

旗下多只基金未向投資者披露季報(bào)

重慶臨云投資基金管理有限公司（下稱“臨云投資”）旗下多只產(chǎn)品出現(xiàn)違規(guī)，日前被重慶證監(jiān)局開出罰單。

記者了解到，10月20日，重慶證監(jiān)局已就此前對(duì)臨云投資的調(diào)查處理意見進(jìn)行公布，調(diào)查結(jié)果顯示，公司管理的重慶海通創(chuàng)新臨云股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、瑞昌市臨云昌盛投資管理中心（有限合伙）、共青城臨云精選投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城臨云精選二號(hào)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城臨云精選三號(hào)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城臨云精選五號(hào)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、臨云精選六號(hào)股權(quán)投資基金（棗莊）合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城臨云精選七號(hào)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）等產(chǎn)品，均未向投資者披露有關(guān)季度報(bào)告。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，要求基金管理人如實(shí)披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

由于違反上述及《私募投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定，對(duì)臨云投資采取了責(zé)令改正措施的決定。啟信寶查詢顯示，臨云投資對(duì)外投資10起，均為其投資的子基金，而本次出現(xiàn)在名單中的就有八只。

被投企業(yè)超卓航科已上市，宏源藥業(yè)擬登陸創(chuàng)業(yè)板

值得關(guān)注的是，臨云投資下屬子基金當(dāng)中，被投企業(yè)數(shù)量較多，其中部分已經(jīng)上市，如超卓航科。當(dāng)然也有處在轉(zhuǎn)板上市階段，而此次被監(jiān)管出具罰單，是否也會(huì)影響到被投企業(yè)的上市進(jìn)程值得關(guān)注。

宏源藥業(yè)曾在新三板創(chuàng)新層掛牌，去年6月首次向深交所報(bào)送公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申報(bào)材料。從其招股說明書中，記者發(fā)現(xiàn)，重慶海通創(chuàng)新臨云股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、共青城臨云精選三號(hào)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）均作為私募基金股東入列公司股東。

此前，宏源藥業(yè)因財(cái)務(wù)資料更新不及時(shí)被中止審核，針對(duì)此次臨云投資所管理旗下基金違規(guī)，宏源藥業(yè)相關(guān)人士在10月21日電話回應(yīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者時(shí)表示，目前暫無受到影響。“目前我公司已經(jīng)過會(huì)了，他們（臨云投資）受處罰這個(gè)事情應(yīng)該不會(huì)對(duì)我們?cè)斐捎绊憽?rdquo;

另據(jù)投資界人士介紹，此類事件要根據(jù)股東性質(zhì)和被立案后對(duì)被投企業(yè)的影響判斷企業(yè)上市受拖累情況。上海某投資界人士在10月21日同記者微信交流時(shí)表示，如果是控股股東或主要股東，被立案調(diào)查或責(zé)令整改，可能影響公司的正常經(jīng)營，會(huì)拖累上市的進(jìn)程，但如果是一般股東，不會(huì)影響公司日常經(jīng)營，而且也已過會(huì)，那么被拖累的可能性就不大。

在他看來，股權(quán)基金季度與季度間的募投情況大同小異，沒有太多變化，確實(shí)有一些機(jī)構(gòu)因此怠慢了相關(guān)義務(wù)的履行。

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