每經(jīng)記者 程雅    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

11月1日晚，*ST光一（SZ300356，股價(jià)3.55元，市值14.48億元）發(fā)布公告稱，控股股東江蘇光一投資管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱光一投資）與上市公司達(dá)成調(diào)解后，本應(yīng)分兩期向上市公司支付占用資金1.6億元，但截至目前，光一投資未按照上述約定時(shí)間履行兩期還款義務(wù)。

經(jīng)過(guò)上市公司董事會(huì)審議，*ST光一決定，若12月16日前，光一投資仍未解決占用資金問(wèn)題，將立即啟動(dòng)司法程序，對(duì)光一投資申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，依法處置其已查封的股票等資產(chǎn)。

未履行兩期還款義務(wù)

據(jù)公告，截至目前，上市公司控股股東光一投資及實(shí)控人龍昌明所持上市公司股份共計(jì)6381.61萬(wàn)股，占總股本的15.65%，其中，處于質(zhì)押中的股份為3706.56萬(wàn)股，占其持股總數(shù)的58.08%。

據(jù)*ST光一半年報(bào)問(wèn)詢函回函，光一投資及其一致行動(dòng)人龍昌明債務(wù)共計(jì)約4.95億元，其已知資產(chǎn)情況未能覆蓋債務(wù)本身，存在資不抵債的風(fēng)險(xiǎn)。

其中，截至目前，光一投資和龍昌明股票質(zhì)押擔(dān)保的債務(wù)約為1億元，占用上市公司資金約2.11億元，涉及訴訟事項(xiàng)被法院強(qiáng)制執(zhí)行形成的債務(wù)約為1.44億元，借款形成的債務(wù)為4000萬(wàn)元。

目前，光一投資已歸還占用上市公司金額共計(jì)4880萬(wàn)元。針對(duì)資金占用問(wèn)題，江蘇省南京市中級(jí)人民法院于2022年7月15日下發(fā)《民事調(diào)解書(shū)》，經(jīng)法院主持調(diào)解，上市公司與控股股東光一投資自愿達(dá)成如下協(xié)議：8月31日前支付5000萬(wàn)元，9月30日前支付1.1億元。龍昌明對(duì)上述還款承諾承擔(dān)連帶責(zé)任。

不過(guò)，截至目前，光一投資未按照上述約定時(shí)間履行兩期還款義務(wù)。*ST光一表示，目前，光一投資及實(shí)控人龍昌明持有的所有股份均處于凍結(jié)狀態(tài)，占其持股數(shù)量的100%，存在司法拍賣的風(fēng)險(xiǎn)，若后續(xù)股份被處置，將可能導(dǎo)致公司控制權(quán)不穩(wěn)定。

針對(duì)資金占用事項(xiàng)，此前深交所曾向*ST光一下發(fā)關(guān)注函，要求上市公司說(shuō)明未向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的原因及合理性。

根據(jù)*ST光一的回復(fù)公告，公司通過(guò)訴訟凍結(jié)光一投資的股份中，僅有2675.05萬(wàn)股擁有優(yōu)先受償權(quán)，其他股份在公司申請(qǐng)凍結(jié)之際，已處于輪候凍結(jié)狀態(tài)。啟動(dòng)拍賣程序后，光一投資能夠償還公司債務(wù)9630.18萬(wàn)元（按20日均價(jià)每股3.6元計(jì)算）。

上述股權(quán)經(jīng)查證，另有5000萬(wàn)元的輪候凍結(jié)查封，*ST光一訴訟金額為1.60億元債權(quán)，按該比例計(jì)算，最多可獲得資金7337.28萬(wàn)元，按公司總債權(quán)2.11億元計(jì)算，清償率僅為34.84%，不足以完全解決其債務(wù)問(wèn)題。

董事會(huì)討論后續(xù)處置

同時(shí)，*ST光一表示，該措施的實(shí)施，可能會(huì)導(dǎo)致其他債權(quán)人繼續(xù)拍賣其股權(quán)，一方面公司將出現(xiàn)控制權(quán)不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)，另一方面，隨著公司啟動(dòng)影響控制權(quán)的拍賣，其他債權(quán)人亦會(huì)相繼起訴和查封，該優(yōu)先查封的股權(quán)債務(wù)會(huì)進(jìn)一步增大，相反份額會(huì)大幅下降，且股票價(jià)格會(huì)大幅下降。屆時(shí)，公司的清償率會(huì)遠(yuǎn)低于上述測(cè)算數(shù)據(jù)。一旦啟動(dòng)控制權(quán)的拍賣，公司的業(yè)務(wù)會(huì)迅速停滯，所有客戶、供應(yīng)商、員工、中小股東均屬于受害者，不利于穩(wěn)定。

不過(guò)，*ST光一董事任兆昌表示，光一投資并未于2022年9月30日前償還1.6億元資金占用款，已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約。依據(jù)公司董事會(huì)的回復(fù)函，公司董事會(huì)將根據(jù)截至10月底的光一投資重大資產(chǎn)重組方案進(jìn)展情況決定是否啟動(dòng)司法程序并強(qiáng)制執(zhí)行相關(guān)股份。

“回復(fù)函將維護(hù)光一投資控股權(quán)和資金占用解決，甚至公司經(jīng)營(yíng)混為一談，過(guò)去兩年的實(shí)踐已經(jīng)證明上述邏輯存在根本偏差。建議公司董事會(huì)立即啟動(dòng)司法程序，對(duì)控股股東光一投資申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，依法處置其已查封的股票等資產(chǎn)，同時(shí)追究其違約責(zé)任，切實(shí)維護(hù)中小股東以及廣大投資者的利益。”任兆昌當(dāng)時(shí)表示。

10月31日，上市公司召開(kāi)董事會(huì)，針對(duì)控股股東光一投資占用公司資金，截至目前仍未全部解決的問(wèn)題，就后續(xù)處置方案進(jìn)行討論。

*ST光一表示，若光一投資未能在12月16日前全部解決占用公司資金問(wèn)題，公司將立即啟動(dòng)司法程序，對(duì)光一投資申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，依法處置其已查封的股票等資產(chǎn)。同時(shí)，鑒于本次僅對(duì)占用資金其中的部分金額1.6億元提起訴訟，對(duì)應(yīng)查封了光一投資持有公司的2675.05萬(wàn)股股份，訴訟之外剩余金額5060.52萬(wàn)元將會(huì)同日向法院提起訴訟。