每經記者 任飛    每經編輯 彭水萍

近日，河南證監局對轄內八家資產管理及股權投資機構開出罰單，涉事機構均在創業投資領域有業務分布，被處罰的機構均被采取責令改正的行政監管措施。

從各家機構被查實的違規行為來看，大多涉及未依規向基金業協會報送相關信息，其中亦包含財務及貨幣資金不真實、不準確等情況。自10月13日以來，河南證監局已鮮見行政監管信息通報，本次公布的違規機構數量為近一個月以來之最。

圖片來源：攝圖網-500769551

單日開出八張“罰單”

上次單日開出多張罰單的還是西藏證監局，這一次是河南證監局，轄內八家私募股權投資機構被處罰，被該局采取責令改正措施決定。

這八家機構分別是，河南慧谷資產管理有限公司、河南中原海云股權投資基金管理有限公司、河南農投產業投資有限公司、焦作通財創業投資有限責任公司、河南厚樸建業基金管理有限公司、中原金象投資管理有限公司、河南聯創華凱創業投資基金管理有限公司、中原股權投資管理有限公司。

信息來源：河南證監局

從該局公布的處罰日期來看，均是今年11月8日做出的決定，有關各家機構存在的問題中，多涉及未按要求向中國基金業協會報送相關資料，其中涉及財務及貨幣資金不真實、不準確等情況。

如河南慧谷資產管理有限公司就因為存在向中國證券投資基金業協會報送的2020年和2021年財務報告中，貨幣資金不真實、不準確；未按照基金業協會規定及時更新管理人及其從業人員的有關信息等問題被處罰。

從相關機構的類型來看，多是私募股權投資機構，亦有在協會備案登記，多已涉及創業投資領域，本次河南證監局要求相關機構重視并整改，限期要求其提交書面整改報告。

多家機構有國資背景

從受處罰的八家機構股東背景來看，啟信寶數據顯示，多涉及國有資產股東，包括焦作財通創業投資有限責任公司、河南農投產業投資有限公司、中原金象投資管理有限公司等，共計六家。

其中，多家國資系背后大股東為河南省財政廳，以中原股權投資管理有限公司為例，公司2015年12月成立，由中原資管全資控股，并實繳20億元注冊資金。公開資料顯示，中原資管成立于2015年8月，是經河南省人民政府批準設立并經財政部和銀監會備案的河南省唯一一家具有金融不良資產批量收購業務資質的地方資產管理公司。

穿透來看，中原資管股東具體包括了華強資管、鄭州發展投資集團、百瑞信托、豫資控股、河南省農業綜合開發有限公司、河南財政廳、河南投資集團。

此外，還包含有市級國有資本，焦作通財創業投資有限責任公司成立年限最久，早在2007年9月便已注冊成立，注冊資本1億元。從股東結構看，焦作市投資集團、焦作市經濟技術開發有限公司、昊華宇航化工有限責任公司分別持股50%、20%、15%。

隨著各機構違規事項的披露，下一步將進入整改期。此外，記者發現，從10月13日以來，河南證監局已鮮見行政監管信息通報，本次公布的違規機構數量為近一個月以來之最。

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