11月22日，中國證券業協會（以下簡稱“協會”）在2022金融街論壇年會上發布《證券公司數字化轉型實踐報告及案例匯編（2022）》（以下簡稱《數字化轉型報告》）與《2021年度證券公司履行社會責任情況報告》（以下簡稱《社會責任報告》）。

黨的二十大報告提出，要加快構建新發展格局，著力推動高質量發展。一直以來，協會積極引導證券行業貫徹新發展理念，持續推動行業進行數字化轉型，深入踐行社會責任，著力提升服務實體經濟的包容性與普惠性。證券行業不斷加強數字化技術與業務的融合應用，逐步形成健康有序發展的行業數字生態，有力促進數字經濟和實體經濟融合發展。證券行業注重發揮“引智”“扶智”功能，為縣域經濟可持續發展探索“造血”“活血”新模式，逐步將政治責任、社會責任、行業責任與專業責任內化于公司文化，行業機構及從業人員的責任意識和公益意識顯著增強，通過履行社會責任的生動實踐，不斷將專業特長與助力鄉村振興、促進區域經濟協調發展工作有機結合、協同提升。

圖1：證券公司數字化轉型實踐報告及案例匯編（20222）

推動數字化轉型既是助力證券行業高質量發展的內在引擎，也是更好服務實體經濟和滿足人民群眾需求的重要舉措。行業機構積極推進數字化轉型，開展了大量卓有成效的工作，取得了豐碩的實踐成效。《數字化轉型報告》上篇總結證券公司在數字化轉型方面的成果與經驗，主要包括：一是加強數字化轉型頂層設計。71%的證券公司制定了數字化轉型戰略，形成了各具特色的數字化組織架構。二是加大信息技術投入。2021年證券公司IT人員總數為30952人，同比增長19.7%，信息技術投入總金額為338.20億元，同比增長28.7%。三是驅動科技賦能業務發展。證券公司積極推進科技賦能從經紀業務向財富管理業務、大投行業務、資管業務、合規風控業務等深化，加速業務轉型升級。四是推進基礎設施建設。證券公司積極優化數據中心建設布局，構建混合云基礎設施，建立一體化大運維體系，筑牢數字化底座。五是完善數據治理體系。證券公司積極搭建數據治理組織架構，建立健全數據治理制度，推進基礎平臺工具建設，釋放數據資源價值。六是加強數據和網絡安全建設。證券公司建立相關組織架構、防護策略，構建安全可控體系，提升信息安全防護能力。七是積極參與技術創新。130余家證券公司參與行業區塊鏈建設應用，投行底稿數據上鏈2萬5千余項，部分證券公司正在參與行業風險數據共享平臺建設，促進構建行業生態。八是助力鄉村振興與特殊人群服務。證券公司發揮科技優勢，以多樣化的農村金融服務助力鄉村振興，并積極推進適老化改造、無障礙服務工作，展現行業擔當。此外，該報告下篇匯編100篇優秀及典型案例，覆蓋金融產品與服務、科技賦能業務發展、數字化運營、基礎設施建設、助力鄉村振興與服務特殊人群等五大類別，更聚焦地呈現證券公司具體實踐情況。

圖2：2021年度證券公司履行社會責任情況報告

積極履行社會責任、服務國家發展戰略、促進共同富裕是證券行業高質量發展的重要內涵，也是證券行業應有的使命責任。2021年，證券公司繼續發揮金融專業優勢，引金融“活水”積極履行社會責任，為實現第二個百年奮斗目標貢獻行業力量。一是接續助力鄉村振興。2021年，證券公司服務脫貧縣域直接融資達680億元。截至目前，已有102家證券公司結對幫扶343個脫貧縣，結對幫扶79個國家鄉村振興重點幫扶縣。二是服務實體經濟高質量發展。2021年，證券行業有效發揮連接資本市場與實體經濟的紐帶作用，助力實體經濟直接融資6.85萬億元；服務構建綠色投融資體系、碳金融市場體系，承銷發行綠色債券近1400億元。三是提升投資者服務與保護水平。2021年，行業機構開展各類投教活動達11萬次，覆蓋投資者近2.4億人次；通過不斷擴大“四合一”投教覆蓋范圍，促進投資者教育納入國民教育體系。四是公益事業保持高水平投入。2021年，證券行業公益性支出達9.1億元；63家證券公司加入“證券行業促進鄉村振興公益行動”，并承諾公益投入3.5億元。五是黨建引領助推行業踐行社會責任。證券公司將“合規、誠信、專業、穩健”正向行業文化植入公司治理體系，促進公司穩健發展，行業文化和責任體系不斷健全。此次《社會責任報告》通過豐富的案例匯編、詳實的數據分析，從擔當鄉村振興新使命、服務實體經濟高質量發展、凝聚行業公益責任共識、建設特色行業文化、完善綠色證券金融服務、提升投資者服務與保護水平、完善人才管理培養機制、發揮證券研究專業力量等八個方面，多維度展現行業積極履行社會責任、服務國家發展戰略的良好面貌，是證券公司履行社會責任的生動示范實踐，也是協會連續第11年發布行業履行社會責任報告。

下一步，協會將全面學習、全面把握、全面貫徹黨的二十大精神，引導證券行業完整準確全面貫徹新發展理念，把服務國家發展戰略作為天職和使命，積極推動行業數字化轉型、助力科技賦能，堅持在高質量發展中服務鄉村振興、助力協調發展、踐行社會責任、促進共同富裕，以實際行動為第二個百年奮斗目標作出應有貢獻！

附：《證券公司數字化轉型實踐報告及案例匯編（2022）》與《2021年度證券公司履行社會責任情況報告》

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